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金融期货行业投资责任承诺书样本[9篇]

金融期货行业投资责任承诺书样本篇1

为保证__________工作顺利开展：

一、工作方向

以合规经营为核心，以风险防控为底线，以服务实体经济为己任，坚持市场化、法治化、国际化原则，全面提升投资管理水平，保证行业健康发展与投资者权益保护。

二、核心要求

1.严格遵守国家法律法规及监管规定，保证所有投资行为合法合规；

2.坚持审慎经营理念，合理控制投资规模与风险敞口，避免过度投机行为；

3.强化内部控制机制，完善信息披露制度，保证信息真实、准确、完整、及时；

4.优先维护投资者利益，建立公平、透明的交易机制，杜绝利益输送与内幕交易。

三、实施办法

1.风险管理

每日开展__________次风险监测，对市场波动、资金流动性等关键指标进行实时评估；

每月组织__________次全面风险排查，重点核查投资组合的杠杆水平、信用风险及操作风险；

设立风险预警机制，当指标偏离正常范围时，立即启动应急预案。

2.内部控制

每季度开展__________次内部审计，重点审查交易流程、资金审批及合规执行情况；

建立岗位分离制度，保证交易、清算、风控等职能相互制约；

对关键岗位人员实施背景调查与定期轮岗，防范道德风险。

3.投资规范

每日开展__________次交易对手资质复核，保证交易对手信用评级符合要求；

每月更新投资政策文件，根据市场变化动态调整投资策略与限额；

严禁利用未公开信息进行交易，所有投资决策须基于独立分析。

4.投诉处理

设立投诉响应小组，72小时内回应投资者诉求，并在10个工作日内提供解决方案；

每半年开展__________次投资者满意度调查，收集意见并优化服务流程。

四、监督落实

1.责任划分

投资决策人负责策略制定与执行监督，保证符合风险偏好；

?风控负责人负责指标监控与预警处置，必要时暂停异常交易；

法务部门负责合规审查，保证业务活动符合监管要求。

2.持续改进

每半年组织__________次业务培训，提升员工对市场规则、风险管理及合规要求的认知；

建立问题台账，对发觉的问题制定整改措施并跟踪落实。

3.透明公示

每季度披露投资组合构成、业绩表现及风险指标，接受社会监督；

定期向监管机构报送专项报告，主动配合检查与评估。

承诺人签名留白

签订日期留白

金融期货行业投资责任承诺书样本篇2

承诺方类型：□企业□个人□其他__________

根据相关法律法规及行业规范，承诺方在金融期货行业投资活动中，本着诚信、合规、风险可控的原则，就投资行为及相关责任作出如下承诺：

一、承诺内容

1.承诺方承诺在参与金融期货行业投资活动时，严格遵守国家法律法规、行业监管规定及交易所业务规则，保证所有投资行为合法合规。

2.承诺方承诺充分知晓金融期货产品的特性及风险，审慎评估自身风险承受能力，不从事超出自身承受能力的投资活动。

3.承诺方承诺在投资活动中，尊重市场秩序，不从事任何形式的内幕交易、操纵市场等违法违规行为。

4.承诺方承诺建立完善的投资决策机制，保证投资决策基于充分的信息分析和审慎的风险评估。

5.承诺方承诺妥善保管投资相关的账户信息、密码等敏感信息，防止信息泄露或被他人盗用。

二、执行规范

1.承诺方承诺在投资活动中，严格遵守金融期货交易所的交易规则，包括但不限于交易时间、交易单位、报价规则等。

2.承诺方承诺在投资活动中，遵循“公平、公正、公开”的原则，不利用任何不正当手段获取交易优势。

3.承诺方承诺在投资活动中，充分尊重交易对手方的合法权益，不从事任何损害交易对手方利益的行为。

4.承诺方承诺在投资活动中，积极配合监管机构的监督检查，如实提供相关资料和信息。

5.承诺方承诺建立健全的投资风险管理制度，包括风险识别、评估、监控和处置等环节，保证风险在可承受范围内。

三、监管评估

1.承诺方承诺接受监管机构对投资行为的日常监管和定期评估，包括但不限于投资记录的审查、风险状况的评估等。

2.承诺方承诺积极配合监管机构开展的投资教育活动，提升自身的投资素养和风险意识。

3.承诺方承诺对监管机构提出的意见和建议进行认真研究和整改，不断完善自身的投资行为和管理制度。

4.承诺方承诺建立内部举报机制，鼓励员工或相关方举报违法违规行为，并对举报人进行保护。

5.承诺方承诺对监管机构或交易所发出的警告、处罚等处理措施，进行认真反思和整改，避免类似问题再次发生。

四、生效与调整

1.本承诺书自承诺方签署之日起生效，具有法律约束力。

2.承诺方承诺在承诺书生效期间，严格遵守承诺内容，如有违反，愿意承担相应的法律责任。

3.承诺方