2023年3月证券从业资格考试《证券市场基础知识》全真模拟题二（含答案详解）.pdfVIP

2023年3月证券从业资格考试《证券市场基础知识》

全真模拟题二（含答案详解）

供（2023年9月-2023年6月考试用）

一、单项选择题每（题0.5分，共30分，如下备选答案中只有一项最符合题目

规定，不选、错选均不得分。）

1.证券市场按证券品种划分，可以分为（）

A.发行市场和流通市场

B.场内市场和场外市场

C.股票市场、券市场、基金市场

D.国内市场和国际市场

2.证券企业及其从业人员从事的欺诈客户的行为不包括（）

A.挪用客户交易结算资金

B.在同意日勺营业场所外接受客户委托和进行清算交割

C.违反委托人的指令买卖证券

D.为多获取佣金而诱导客户进行不必要H勺证券买卖

3.如下有关股票的说法错误日勺是（）

A.股份有限企业的资本划分为股份，每一份股份的金额相等

B,同种类的每一股份具有同等权利

C.股票作为一种所有权凭证，有一定的格式

D.我国《企业法》规定，股票由企业董事长签名，企业盖章

4.将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股权类期货是按（）H勺不一样划

分肛

A.投资者日勺买卖行为

B.合约履行时间

C.基础工具

D.时间原则

5.中证指数有限企业于2023年7月2F1公布（）只沪深300行业指数.

A.8

B.10

C.5

D.7

6.证券交易所通过观测股票价格、股价指数、成交量等的变化状况，监控异常

波动日勺行为属于（）

A.行情监控

B.资金监控

C.证券监控

D.交易监控

7.《证券发行与承销管理措施》规定，保荐机构推荐发行人证券上市，应当向

（）提交推荐书。

A.发行审核委员会

B.中国证监会

C.证券交易所

D.中国证券业协会

8.一般，基金托管人与（）签定托管协议，在托管协议规定日勺范围内履行自

己的职责并收取一定的酬劳。

A.基金持有人

B.基金发起人

C.基金管理人

D.基金销售机构

9.一般所说的“金边券”是指（）

A.企业券

B.金融券

C.以黄金储备为担保而发行的券

D.政府券

10.由一家或几家大银行牵头，构成十几家国际性银行在一种国家或几种国家同

步承销的I国际券是（）。

A.欧洲券

B.亚洲券

B.股票编号

C.股票日勺记载方式

D.股东权利

15.在诸多股票交易所中，买卖成交后并不立即进行资金和证券的交收和交割，

而是在儿种交易口内完毕交割程序。因此，诸多人认为远期交易本质上是

（川勺一种特殊情形。

A.现货交易

B.互换交易

C.远期掉期交易

D.期权交易

16.中小企业板块是经国务院同意、（）批复同意而设置H。

A.深交所

B.证监会

C.上交所

D.国家发改委

17.具有较强MJ威慑力和约束力，作为证券市场监管重要手段口是（）。

A.经济手段

B.法律手段

C.行政手段

D.计划手段

18.《证券企业风险控制指标管理措施》规定，净资本与各项风险准备之和日比

例不得低于（）0

A.40%

B.8%

C.20%

D