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2023年11月份证券业从业资格考试《证券市场基础知识》真题

一、单项选择题本（大题共60小题每题0.5分共30分。如下各小题所给出的四个选项中只有一项最符合

题目规定。）

1.投资于股票和股票型基金的账面余额合计不高于我司上季末总资产的（）。

A.IO%

B.20%

C.30%

D.40%

2.一般股票分割往往会导致股价（）。

A.上涨

B.下降

C.不变

D.急剧下降

3.指数型ETF能否成功发行与（）的1选择有亲密关系。

A.成分股票

B.基础指数

C.受托人

D.投资人

4.有关金融期权与金融期货下列论述错误的是（）。

A.金融期权与金融期货都是常用的套期保值工具它们的作用与效果是相似的

B.运用金融期货进行套期保值在防止价格不利变动导致的损失的同步也必须放弃若价格有利变动也许获得

的利益

C.通过金融期权交易既可防止价格不利变动导致H勺损失又可在相称程度上保住价格有利变动而带来H勺利益

D.在现实的交易活动中人们往往将金融期权与金融期货结合起来通过一定的组合或搭配来实现某一特定目

5.由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于（）。

A.利率风险

B.经济周期波动风险

C.购置力风险

D.违约风险

6.下列有关企业年金日勺表述错误口勺是（）。

A.企业年金不得购置投资性保险产品

B.企业年金不得用于信用交易不得用于向他人贷款但可用于短期债券回购

C.企业年金的受托人可以指定专业投资机构运用企业年金进行证券投资

D.企业年金是一种养老保险基金

7.有关封闭式基金和开放式基金的交易价格与否包括手续费下列说法对的的是（）,,

A.两者均包括

B.两者都包括

C.前者不包括后者包括

D.前者包括后者不包括

8.金融期货日勺重要交易制度不包括（）。

A.逐日盯市制度

氏分散交易制度

C.限仓制度

D.每日价格波动限制及断路器原则

9.只能采用现金轧差方式结算H勺金融期权是（）。

A.投票期权

B.股票指数期权

C.利率期权

D.货币期权

10外国企业的股票在美国上一般采用（）形式。

A.投票

B.存托凭证

C.认股权证

D.投票期权

II.若持有现货多头的交易者紧张未来现货下跌，于是在期货场卖出期货合约，这种交易方式称为（）。

A.多头套期保值

B.空头套期保值

C.牛套期保值

D.熊套期保值

12.假如场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率（）

A.大体保持相对稳定的关系

B.，呆持相反的关系

C.两者没有任何关系

D.大体保持相等H勺关系

13.下列各项不属于证券登记结算企业业务H勺是（）,,

A.证券账户设置

B.实物证券的保管

18.有关中证全债指数，下列论述错误的有（）。

A.指数以样本债券口勺发行量为权数，采用简朴平均加权措施计算

B.指数的基日为2023年12月31日，基点为100点

C.符合基本条件的债券自下个月第1个交易日起计入指数

D.当成分债券的值出现非交易原因U勺变动时，采用“除数修正法”修正原固定除数，以保证指数的持续性

19（）是指在•只基金内部通过构造化的设计或安排，将•般基金份额拆分为具有不•样预期收益与风险的

两类级（）或多类级（）份额并可分