毅昌科技：董事、高级管理人员所持公司股份及变动管理制度（2025年10月）.pdfVIP

广州毅昌科技股份有限公司

董事、高级管理人员所持公司股份及变动管理制度

（2025年10月修订）

第一章总则

第一条为加强广州毅昌科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事、高

级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，规范董事、高级管理人员买卖本公

司股票的行为，进一步明确办理程序，做好相应的信息披露工作，根据《中华人

民共和国公司法》（以下简称“公司法”）《中华人民共和国证券法》（以下简

称“证券法”）、中国证券监督管理委员会《上市公司董事和高级管理人员所

持本公司股份及其变动管理规则》（以下简称“管理规则”）《深圳证券交易所

股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）《深圳证券交易所上市公司自律

监管指引第10号——股份变动管理》（以下简称“业务指引”）等法律、法规、

规范性文件以及《广州毅昌科技股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）

的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。

第二条公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利

用他人账户持有的所有本公司股份。

公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的，其所持本公司股份还包括记

载在其信用账户内的本公司股份。

第三条公司董事、高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应知

悉《公司法》《证券法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上

市规则》和深圳证券交易所其他相关规定中关于内幕交易、操纵市场、短线交易

等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。

第二章股份的登记、锁定和解锁

第四条公司董事、高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，董事、

高级管理人员应将本人的买卖计划以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当

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核查公司信息披露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能存在不当情形，董

事会秘书应当及时书面通知拟进行买卖的董事和高级管理人员，并提示相关风

险。

第五条因上市公司发行股份、实施股权激励计划等情形，对董事、高级管

理人员转让其所持本公司股份作出附加转让价格、业绩考核条件或者设定限售期

等限制性条件的，上市公司应当在办理股份变更登记等手续时，向深圳证券交易

所申请并由中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称中国结算深圳

分公司）将相关人员所持股份登记为有限售条件的股份。

第六条上市公司董事、高级管理人员应当在下列时间委托公司向深圳证券

交易所申报其个人及其近亲属（包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹等）的身份信

息（包括姓名、担任职务、身份证件号码、证券账户、离任职时间等）：

（一）新上市公司的董事、高级管理人员在公司申请股票上市时；

（二）新任董事在股东会（或者职工代表大会）通过其任职事项后两个交易

日内；

（三）新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后两个交易日内；

（四）现任董事、高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的两个交

易日内；

（五）现任董事、高级管理人员在离任后两个交易日内；

（六）深圳证券交易所要求的其他时间。

前款规定的申报信息视为相关人员向深圳证券交易所提交的将其所持本公

司股份按相关规定予以管理的申请。

第七条公司及其董事、高级管理人员应当及时向深圳证券交易所申报信息，

保证申报信息的真实、准确、完整，同意深圳证券交易所及时公布相关人员持有

本公司股份的变动情况，并承担由此产生的法律责任。

第八条上市公司董事、高级管理人员在委托公司申报个人信息后，深圳证

券交易所将其申报数据资料发送给中国结算深圳分公司，并对其身份证件号码项

下开立的证券账户中已登记的本公司股份予以锁定。

上市已满一年的公司的董事、高级管理人员证券账户内通过二级市场购买、

可转换公司债券（以下简称可转债）转股、行权、协议受让等方式，在年内新增

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的本公司无限售条件股份，按75%自动锁定；新增的有限售条件股份，计入次年

可转让股份的计算基数。

上市未满一年的公司的董事、高级管理人员证券账户内新增的本公司股份，