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企业信息安全自查表与改善工具模板
一、工具适用场景与核心价值
在数字化转型加速的背景下，企业信息安全风险日益凸显，无论是应对监管合规要求（如《网络安全法》《数据安全法》）、防范数据泄露事件，还是保障业务连续性，定期开展信息安全自查并制定针对性改善计划，都是企业安全管理体系的核心环节。本工具适用于各类规模企业（尤其是金融、医疗、互联网等数据密集型行业），可帮助企业：
全面梳理现有安全防护短板；
明确安全风险优先级，合理分配资源；
建立自查-整改-跟踪的闭环管理机制；
提升全员安全意识，降低安全事件发生概率。
二、操作步骤详解
1.自查准备阶段：明确范围与责任
第一步：组建专项自查小组
由企业负责人（如总经理或分管安全的副总）牵头，成员需包含IT部门、法务部门、业务部门及人力资源部负责人，保证覆盖技术、管理、人员等多维度视角。指定小组组长（如IT经理*），负责统筹协调进度。
第二步：界定自查范围与依据
明确自查对象（如服务器、终端设备、网络系统、数据存储、管理制度等）和检查标准（参考国家/行业信息安全标准、企业内部制度等），形成《自查范围清单》，避免遗漏关键领域。
第三步：收集现有资料
整理企业现有安全制度（如《信息安全管理办法》《数据分类分级指南》）、安全设备日志、漏洞扫描报告、员工安全培训记录、过往安全事件处理记录等，作为自查对比依据。
2.自查实施阶段：逐项检查与记录
第一步：按维度拆解检查项
将信息安全分为“物理安全、网络安全、数据安全、终端安全、人员安全、管理制度”六大维度，每个维度细化具体检查项（参考下文模板表格）。
第二步：现场检查与证据留存
通过设备巡检、系统日志分析、员工访谈（如随机抽查10名员工询问密码管理规范）、文档查阅等方式，逐项核对现状，记录“检查结果”（如“是/否/部分符合”）并附证据（如截图、照片、访谈记录）。
第三步：标记问题与初步评估
对不符合项标注“风险等级”（高/中/低）：
高风险：可能导致核心数据泄露、业务中断或违反法律法规的问题（如未设置数据库访问权限、未备份关键业务数据）；
中风险：存在安全隐患但暂未造成实际影响的问题（如部分终端未安装杀毒软件、员工安全培训记录不全）；
低风险：操作不规范但影响较小的问题（如文件命名不统一、会议记录未及时归档）。
3.问题分析与计划制定阶段
第一步：召开问题分析会
自查小组汇总所有不符合项，分析根本原因（如技术漏洞、制度缺失、人员意识不足），避免仅停留在表面问题。例如“数据库未加密”的根本原因可能是“未制定数据加密技术规范”。
第二步：制定改善计划
针对每个问题明确“改善措施”“负责人”“完成时间”和“验收标准”，保证措施可落地、责任到人。例如针对“员工弱密码问题”，措施可为“强制要求密码包含大小写字母+数字+特殊符号，长度≥12位”，负责人为人力资源部*，完成时间为1个月内，验收标准为“系统密码策略配置完成+100%员工修改密码”。
第三步：评审与发布计划
将《信息安全改善计划》提交企业负责人审批，审批通过后正式发布至各部门，明确各部门配合职责。
4.跟踪与优化阶段
第一步：定期跟踪进度
每周由自查小组组长召开进度会，各部门负责人汇报改善措施落实情况，对未按时完成的项目分析原因并调整计划（如资源不足需申请预算、技术难题需外部支持等）。
第二步：验收与闭环
完成所有改善措施后，由自查小组组织验收（如重新检查系统配置、测试数据加密效果、抽查员工密码规范），验收合格则关闭问题；不合格则重新制定改善计划。
第三步：更新自查标准
根据本次自查结果和行业最新安全要求（如新增数据出境合规检查项），更新《信息安全自查表》，形成“自查-改善-再自查”的持续优化机制。
三、模板表格
表1：企业信息安全自查表
自查周期：____年__月__日至__月__日
自查小组：组长，成员：IT部、法务部、业务部、人力资源部*
检查维度
检查项
检查内容与标准
现状描述（附证据）
符合情况
风险等级
改善措施（初步）
物理安全
机房环境控制
机房门禁是否双人双锁、温湿度是否在标准范围（温度18-27℃，湿度40%-60%）
机房门禁记录显示单人可进入，温度28℃
否
中
1周内升级门禁为双人双锁；加装空调温控系统
网络安全
防火墙策略配置
是否禁止高危端口（如3389、22）对公网开放，是否定期review策略
防火墙策略未更新3个月，端口22对部分IP开放
否
高
立即关闭高危端口；每月review策略并记录
数据安全
数据备份与恢复
核心业务数据是否每日备份，备份数据是否异地存储，是否定期恢复测试
数据每日备份但未异地存储，上月恢复测试失败
否
高
2周内完成异地备份；本月内恢复测试并记录
终端安全
终端安全管理
是否安装统一杀毒软件，病毒库是否更新至最新版本，是否
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