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2025国考深圳证监法律专业科目高分笔记

一、单选题（每题1分，共20题）

考察方向：证券法、公司法、深圳资本市场发展特点

1.深圳证券交易所主板上市公司强制退市制度中，以下哪项情形不属于财务类退市指标？

A.最近一个会计年度经审计的净利润为负值且营业收入低于人民币1亿元

B.最近一个会计年度经审计的期末净资产为负值

C.连续两个会计年度经审计的营业收入低于人民币5000万元

D.最近一个会计年度经审计的资产负债率超过70%

2.根据《深圳经济特区外商投资条例》，深圳自贸区内的外商投资企业可享受的税收优惠政策不包括：

A.企业所得税“三免三减半”政策

B.增值税即征即退政策

C.高端人才个税返还政策

D.土地使用税减免

3.深圳证券交易所创业板上市公司信息披露中，以下哪项属于临时性公告的范畴？

A.年度报告

B.董事会会议决议

C.重大资产重组进展说明

D.上市保荐工作报告

4.《深圳经济特区个人信息保护条例》规定，企业处理个人信息需取得个人“单独同意”的情形不包括：

A.行为人与企业存在劳动合同关系

B.为提供商品或服务所必需的个人信息处理

C.处理个人行踪信息用于商业营销

D.为维护国家安全或公共利益

5.深圳前海深港现代服务业合作区内的跨境证券业务，以下哪项不符合现行的监管要求？

A.QFII/RQFII投资深圳A股市场

B.港股通标的中的深圳上市公司股票

C.深港股票通下的跨境ETF基金交易

D.境外机构直接参与深圳新三板挂牌公司股票交易

6.《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号》规定，上市公司董监高持有本公司股份的锁定期为：

A.公司首次公开发行上市之日起1年

B.公司首次公开发行上市之日起2年

C.公司上市之日起1年，但特定情形可延期至3年

D.公司上市之日起3年

7.深圳证券交易所针对上市公司收购的“预受要约”制度中，要约收购人不得在要约期内：

A.提出修改要约条件的方案

B.收购上市公司股份超过30%

C.撤回已发出的要约

D.以非现金方式支付部分要约对价

8.《深圳经济特区科技创新条例》中，对科创板上市公司科技创新能力的评价标准不包括：

A.研发投入占比（不低于10%）

B.近三年专利授权数量

C.营业收入增长率

D.高新技术企业认定

9.深圳证券交易所创业板注册制下，发行人最近一期净利润为负值时，需满足的条件不包括：

A.最近一期营业收入不低于人民币1亿元

B.最近三年累计净利润不低于人民币3000万元

C.最近一期资产负债率不超过70%

D.证监会认定的其他条件

10.《深圳证券交易所中小企业板块上市公司自律监管指引》中，以下哪项属于内幕信息知情人？

A.公司董事的直系亲属

B.公司聘请的独立董事

C.证券公司负责该上市公司研究的分析师

D.上市公司供应商的总经理

11.深圳证券交易所主板上市公司重大资产重组的停牌期限原则上不超过：

A.1个月

B.2个月

C.3个月

D.6个月

12.《深圳经济特区数据安全条例》规定，企业处理个人信息需进行“去标识化”处理的情形不包括：

A.大规模分析用户行为数据

B.向第三方提供数据用于商业合作

C.存储用户身份证件信息用于风控

D.机器学习模型的训练

13.深圳证券交易所科创板上市公司信息披露中，以下哪项属于“重大变更”事项？

A.公司网址变更

B.董事会成员个别调整

C.股东累计持股比例发生5%以上变动

D.上市公司参与行业协会活动

14.《深圳证券交易所创业板上市公司持续监管办法》规定，上市公司年度报告披露前，需经过：

A.交易所初审

B.证监会审批

C.会计所出具无保留意见审计报告

D.股东大会审议

15.深圳前海自贸区内的跨境资金流动，以下哪项需向中国人民银行深圳分行备案？

A.QDLP/QDII基金投资港股通标的

B.港澳机构在深设立资产管理子公司

C.境外投资者通过沪深港通买入深圳股票

D.深圳企业向香港发行美元债券

16.《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号》规定，上市公司董监高离职后多久内不得从事相关证券业务？

A.6个月

B.1年

C.2年

D.永久禁止

17.深圳证券交易所针对上市公司财务造假行为的处罚措施不包括：

A.没收非法所得并处以罚款

B.限制董监高担任上市公司高管

C.暂停或取消上市公司股票上市资格

D.判处个人刑事责任

18.《深圳经济特区外商投资管理条例》规定，外商投资企业设立董事会，外资比例超过50%的，外国董事比例不低于：

A.1/3

B.1/2

C.2/3

D.3/4

19.深圳证券交易所创业板上