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QES管理体系内部审核指南

在现代企业管理的复杂版图中，质量（Quality）、环境（Environment）和职业健康安全（OccupationalHealthandSafety）——简称QES——已不再是孤立的管理议题，而是构成企业可持续发展核心竞争力的有机整体。QES管理体系的有效运行，是企业履行社会责任、提升运营效率、保障员工福祉并赢得市场信任的基石。内部审核作为体系自我完善与持续改进的关键机制，其重要性不言而喻。本指南旨在为组织内部审核人员提供一套专业、严谨且具实操性的方法论，助力其系统、高效地开展QES管理体系内部审核工作，确保体系的适宜性、充分性与有效性。

一、审核策划与准备：凡事预则立，不预则废

内部审核的成功与否，很大程度上取决于策划与准备的充分程度。这一阶段的工作质量，直接影响后续审核过程的效率和审核结果的可信度。

（一）明确审核目的与范围

每次审核前，均需清晰界定其目的与范围。审核目的通常包括评估体系与既定标准、法律法规及组织自身要求的符合性，评价体系实施的有效性，识别改进机会等。审核范围则应明确界定审核所覆盖的部门、过程、活动以及时间段。范围的确定需基于组织的实际情况与管理重点，既不宜过大导致审核流于表面，也不宜过小致使重要环节被遗漏。

（二）组建审核组与分配任务

根据审核目的与范围，选拔具备相应能力与经验的审核员组建审核组。审核组长应具备扎实的QES专业知识、丰富的审核经验及良好的组织协调能力。审核组成员的选择需考虑其专业背景、审核技能的互补性，并确保其独立性与公正性，避免审核自身工作或存在利益冲突的领域。组长负责审核任务的分配，确保每位审核员清楚其职责与审核区域。

（三）制定审核计划

审核计划是审核活动的行动纲领。一份详尽的审核计划应包含：审核目的、范围，审核依据（如ISO9001,ISO____,ISO____标准、组织的QES手册、程序文件、相关法律法规等），审核组成员及分工，审核日程安排（包括各部门/过程的审核时间、首末次会议时间），以及审核报告的提交时限等。审核计划应提前下发至受审核部门，以便其做好相应准备。

（四）准备审核文件与记录

审核组应根据审核依据和审核计划，收集并熟悉相关的体系文件、法律法规及历史审核资料。在此基础上，审核员需针对各自负责的审核区域，精心设计审核检查表。检查表应突出重点，涵盖过程的输入、活动、输出、控制措施及绩效等关键要素，既要关注文件规定，更要关注实际运作。同时，准备好必要的记录表格，如会议签到表、审核发现记录表、不符合项报告等。

二、审核实施过程：严谨细致，客观公正

审核实施是内部审核的核心环节，要求审核员秉持客观、公正、基于事实的态度，运用恰当的方法收集审核证据。

（一）首次会议：开启有效沟通

首次会议应由审核组长主持，参会人员包括审核组成员、受审核部门负责人及相关过程负责人。会议的主要目的是向受审核方介绍审核计划、审核方法与程序，明确审核目的与范围，澄清审核中可能出现的问题，建立审核组与受审核方之间的沟通渠道，并确认审核资源的提供。会议应力求简洁高效，确保各方对审核安排达成共识。

（二）现场审核：获取客观证据

现场审核是通过查阅文件记录、与相关人员面谈、现场观察等方式，收集与审核准则相关的客观证据的过程。

*文件查阅：审核员应首先确认受审核部门的QES管理文件是否健全、适宜，并与组织的总体QES方针和目标保持一致。重点关注作业指导书、操作规程、记录表单等是否得到有效执行。

*人员访谈：访谈是获取信息的重要手段。访谈对象应具有代表性，包括管理人员、技术人员及一线操作人员。提问应清晰、具体，避免引导性或模糊不清的问题，鼓励被访谈者畅所欲言，并注意倾听弦外之音。访谈结果需得到验证，不可仅凭单一陈述作为结论。

*现场观察：深入作业现场，观察实际操作是否符合文件规定，环境因素和危险源是否得到有效控制，员工是否正确使用劳动防护用品，设备设施的维护保养状况等。注意发现文件规定与实际操作之间的偏差，以及潜在的改进机会。

在收集证据过程中，审核员应随时记录观察结果，对发现的问题点应尽可能详细地描述，并注明证据来源。同时，要保持开放的心态，与受审核方进行积极的沟通与交流，避免对立情绪。

（三）审核发现的汇总与分析

每日审核结束后，审核组应召开内部会议，汇总当日审核发现，对收集到的证据进行分析、讨论和评价，初步识别不符合项和观察项，并对审核计划的执行情况进行评估，必要时调整后续审核安排。

（四）末次会议：总结审核结果

末次会议同样由审核组长主持，在完成所有现场审核工作后举行。会议的主要内容包括：重申审核目的与范围，简要回顾审核过程，报告审核发现（包括符合项、不符合项及改进建议），宣布审核结论，并说明不符合项的整改要求及后续验证安排。受审核方可以对