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金融行业合规服务承诺函范文5篇

金融行业合规服务承诺函第（1）篇

承诺书编号：__________。

1.定义条款

本承诺函所称“合规服务”系指承诺人依据相关法律法规及监管要求，为服务对象提供的金融合规性审查、风险控制及咨询服务。

本承诺函所涉及的“服务协议”指承诺人与服务对象签订的明确双方权利义务的法律文件。

本承诺函所述的“监管机构”指国家金融监督管理总局及其派出机构。

本承诺函所述的“服务标准”指承诺人为保证服务质量所遵循的行业规范及内部管理制度。

本承诺函所述的“__________指本承诺涉及的特定技术参数”。

2.承诺范围

2.1实施主体

承诺人承诺依法注册成立，具备相应的金融合规服务资质，并持有有效的《金融合规服务许可证》。承诺人及其授权人员将严格遵守法律法规及监管要求，履行合规服务职责。

2.2实施对象

承诺人承诺为服务对象提供全面、专业的金融合规服务，服务对象包括但不限于金融机构、企业及个人客户。服务范围涵盖但不限于反洗钱、合规审查、风险管理及法律咨询等领域。

2.3实施标准

承诺人承诺遵循以下服务标准：

（1）严格遵守《___________________法》第__条及相关监管规定；

（2）保证服务质量符合行业最佳实践及国际标准；

（3）建立完善的服务流程及质量控制体系；

（4）定期对服务对象进行合规性评估，并及时反馈结果。

3.保障机制

3.1资金保障

承诺人承诺设立专项合规服务资金，用于支付服务过程中产生的费用，包括但不限于第三方合作费用、技术维护费用及法律咨询费用。资金使用情况将定期向服务对象及监管机构报告。

3.2人员保障

承诺人承诺配备具备专业资质的合规服务团队，团队成员均持有有效的从业资格证书，并定期接受法律法规及监管政策的培训。承诺人将保证团队成员具备足够的专业能力及职业道德，以履行合规服务职责。

3.3技术保障

承诺人承诺采用先进的技术手段，保证合规服务的高效性及安全性。技术系统将符合国家网络安全标准，并定期进行安全评估及升级。承诺人将采取必要措施，保护服务对象的个人信息及商业秘密。

4.违约认定

4.1轻微违约

承诺人若未完全履行服务协议约定的部分义务，但未造成服务对象重大损失的，视为轻微违约。轻微违约情形下，承诺人将立即采取补救措施，并承担相应的违约责任。

4.2重大违约

承诺人若未履行服务协议约定的核心义务，或因违约行为导致服务对象遭受重大损失的，视为重大违约。重大违约情形下，承诺人将承担全部违约责任，并依法接受监管机构的处罚。

5.争议解决

5.1协商

双方在履行本承诺函过程中发生争议的，应首先通过友好协商解决。协商期间，双方应保持理性沟通，寻求互谅互让的解决方案。

5.2仲裁

若协商未果，双方应将争议提交至具有管辖权的仲裁委员会，按照该会仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决为终局裁决，对双方均有约束力。

5.3诉讼

若协商及仲裁均未解决争议，双方可依法向有管辖权的人民法院提起诉讼。诉讼期间，双方应遵守法院的裁判结果，并承担相应的诉讼费用。

承诺人（签字）：__________

签订日期：__________

金融行业合规服务承诺函第（2）篇

本承诺书依据__________文件制定。

1.基本规范

1.1宗旨

承诺人严格遵循国家法律法规、金融监管规定及行业准则，以维护金融市场秩序、保障客户合法权益、促进业务健康发展为根本宗旨，保证所有经营活动符合合规要求。

1.2适用范围

本承诺书适用于承诺人及其所有工作人员在金融业务活动中涉及的风险管理、反洗钱、客户身份识别、信息保护、交易监督等领域的合规行为。涵盖但不限于贷款审批、投资建议、资产管理、经纪服务、支付结算等业务环节。

2.主要义务

2.1禁止行为

承诺人承诺禁止实施以下行为：

（1）伪造、篡改客户身份信息或交易记录；

（2）利用职务便利谋取不正当利益或泄露客户商业秘密；

（3）为不符合条件的客户提供服务或误导性销售金融产品；

（4）参与内幕交易、市场操纵等违法违规活动；

（5）违反反洗钱规定，为洗钱活动提供便利；

（6）虚假宣传或夸大产品收益，隐瞒重大风险；

（7）与其他机构或个人串通，规避监管要求。

2.2必须遵守的规定

承诺人承诺严格遵守以下规定：

（1）建立完善的客户身份识别制度，保证对客户身份信息的真实性和完整性进行核验；

（2）按照监管要求保存业务记录和客户资料，保存期限符合法律法规规定；

（3）定期开展合规培训，保证工作人员具备必要的合规知识和技能；

（4）对高风险业务进行专项审查，并记录审查过程和结果；

（5）及时向监管机构报告涉嫌违法违规的行为或事件；

（6）配合监管机构