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浙江三花智能控制股份有限公司对外投资管理制度

浙江三花智能控制股份有限公司

对外投资管理制度

第一章总则

第一条为加强浙江三花智能控制股份有限公司（以下简称“公司”）对外投资活

动的内部控制，规范对外投资行为，防范对外投资风险，保障对外投资安全，提高对

外投资效益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《深圳证

“”

券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、《香港联合交易所有限

公司证券上市规则》（以下简称“《香港上市规则》”）等法律、法规、规范性文件和

《浙江三花智能控制股份有限公司章程》（下称“《公司章程》”）的相关规定，制定

本制度。

第二条本制度所称对外投资，是指公司为获取未来收益而将一定数量的货币资

金、股权、以及经评估后的实物或无形资产作价出资，对外进行各种形式的投资活

动。

第三条公司对外投资事项包括但不限于：

（一）公司独立兴办的企业或独立出资的经营项目；

（二）与其他境内外企业、自然人新设企业或对合资公司进行增资；

（三）参股其他境内外企业；

（四）股权收购（含收购经济实体的权益）；

（五）基金投资（含认购基金份额或与专业投资者共同设立私募基金等）；

（六）证券及其衍生品等投资；

（七）委托理财；

（八）其他投资。

第四条本制度适用于公司及公司所属全资子公司、控股子公司（以下统称“子公司”

）的一切对外投资行为。公司参股的企业发生的本制度所述对外投资事项，可能对公

司股票、债券及其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司应当参照本制度的规定

履行相应的审批程序后，再行按照参股《公司章程》等相关制度行使公司的权利。

第二章对外投资的原则

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浙江三花智能控制股份有限公司对外投资管理制度

第五条公司的对外投资遵循以下原则：

（一）遵循国家法律法规、产业政策、公司股票上市地证券交易所的上市规则

及《公司章程》等的规定；

（二）符合公司发展战略，有利于增强公司的竞争能力；

（三）合理配置企业资源，谨慎控制风险，促进资源要素优化组合，创造良好

经济效益，并最终能提高公司价值和股东回报。

第三章对外投资的审批权限

第六条公司对外投资实行专业管理和逐级审批制度。公司董事会及股东会是各

类投资活动的决策主体。各决策主体严格按照《公司法》《股票上市规则》《香港上市规

则》和中国证券监督管理委员会的相关法律、法规及《公司章程》《股东会议事规则》

《董事会议事规则》及本制度规定的权限，对公司的对外投资活动作出决策。

第七条公司对外投资的审批权限如下：

（一）对外投资达到下列标准之一的，应提交董事会审议：

1.交易涉及的资产总额占上市公司最近一期经审计总资产的10%以上，该交易涉

及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者为准；

2.交易标的（如股权）涉及的资产净额占上市公司最近一期经审计净资产的10%

以上，且绝对金额超过1,000万元，该交易涉及的资产净额同时存在账面值和评估值的，

以较高者为准；

3.交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占上市公司最近一

个会计年度经审计营业收入的10%以上，且绝对金额超过1,000万元；

4.交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占上市公司最近一个

10%100

会计年度经审计净利润的以上，且绝对金额超过万元；

5.交易的成交金额（含承担债务和费用）占上市公司最近一期经审计净资产的

10%以上，且