三花智控：重大信息内部报告制度.pdfVIP

浙江三花智能控制股份有限公司重大信息内部报告制度

浙江三花智能控制股份有限公司

重大信息内部报告制度

第一章总则

“”

第一条为规范浙江三花智能控制股份有限公司（以下简称公司）重大信

息内部管理，加强重大信息内部保密工作，维护投资者的合法权益，根据《中华

“”

人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下

简称“《证券法》”）、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所上市公司

1——

自律监管指引第号主板上市公司规范运作》、香港《证券及期货条例》、《香

港联合交易所有限公司证券上市规则》(以下简称“《香港上市规则》”)等法律、

法规、规范性文件、公司股票上市地证券监管机构(以下简称“证券监管机构”)和

公司股票上市地证券交易所包括深圳证券交易所、香港联合交易所有限公司，(

“”)

以下合称证券交易所相关规则以及《浙江三花智能控制股份有限公司章程》

（以下简称“《公司章程》”）的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。

第二条公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公

司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定

负有报告义务的有关人员和部门，应及时将有关信息向董事长和董事会秘书进行

报告，并保证提供的相关资料真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述

或重大遗漏。董事会秘书对上报的重大信息进行分析和判断，如按规定需要履行

信息披露义务的，董事会秘书应及时向董事会报告，提请董事会履行相应程序并

对外披露的制度。

第三条本制度适用于公司、控股子公司及参股公司。

第二章重大信息报告义务人

第四条本制度所称“内部信息报告义务人”包括：

（一）公司董事、高级管理人员；

1

浙江三花智能控制股份有限公司重大信息内部报告制度

（二）公司各部门、各分子公司负责人和指定联络人；

（三）公司派驻所属子公司的董事、监事和高级管理人员；

（四）公司控股股东和实际控制人；

5%

（五）持有公司以上股份的其他股东和公司的关联人（包括关联法人和

关联自然人）；

（六）其他可能接触重大信息的相关人员。

第五条公司董事会负责管理公司重大信息及其披露。

第六条公司董事会办公室是董事会的日常办事机构，由董事会秘书领导，

具体执行重大信息的管理及披露事项。

第七条报告义务人负有通过董事会秘书向董事会报告本制度规定的重大

信息并提交相关资料的义务，并保证其提供的相关文件资料及时、真实、准确、

完整，不存在重大隐瞒、虚假陈述或引起重大误解之处。当出现、发生或即将发

生本制度所述情形或事件时，报告义务人应当在获悉有关信息时及时履行报告义

务。报告义务人及其他知情人在重大信息尚未公开披露前，负有保密义务。在信

息公开披露前，公司董事会应将信息知情人尽量控制在最小范围内，公司董事会

办公室应做好内幕信息知情者范围的登记工作。

第三章重大信息的范围

第八条重大信息是指对公司股票及其衍生品种交易价格可能或已经产生

较大影响的信息。包括但不限于公司、控股子公司及参股公司出现、发生或即将

发生的以下事项以及这些事项的持续进展情况：

（一）公司董事会、股东会审议的事项；

（二）各子公司董事会、监事会、股东会审议的事项；

（三）达到以下标准的重大交易事项：

1、交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的10%以上，该交易

涉及的