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金融市场监管考试题库及答案

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.以下哪项不属于证券市场监管的基本原则？()

A.公开、公平、公正原则

B.依法监管原则

C.市场参与原则

D.保护投资者利益原则

2.我国证券公司的监管机构是哪个？()

A.中国人民银行

B.中国银保监会

C.中国证监会

D.国家税务总局

3.以下哪项不是证券交易的基本原则？()

A.公开原则

B.公平原则

C.自由原则

D.安全原则

4.关于公司债券，以下哪项描述是正确的？()

A.公司债券的发行主体是个人

B.公司债券的风险通常低于国债

C.公司债券的利率通常高于国债

D.公司债券的期限通常较短

5.股票市场的交易机制主要分为哪两类？()

A.交易所以公开竞价交易为主，柜台交易为辅

B.交易所以公开竞价交易为主，协议交易为辅

C.柜台交易为主，交易所以公开竞价交易为辅

D.以上都不对

6.基金管理人的职责不包括以下哪项？()

A.筹集基金资产

B.投资管理

C.基金份额的登记

D.基金资产的清算

7.以下哪种金融工具不属于衍生金融工具？()

A.期货合约

B.期权合约

C.远期合约

D.现金

8.以下哪项不是证券市场监管的手段？()

A.制定法律法规

B.行政处罚

C.信息公开

D.证券交易所的自律管理

9.基金托管人的职责不包括以下哪项？()

A.筹集基金资产

B.投资管理

C.基金份额的登记

D.基金资产的保管

10.以下哪项不是影响股价的主要因素？()

A.宏观经济环境

B.公司基本面

C.投资者情绪

D.自然灾害

二、多选题(共5题)

11.证券市场监管的目的包括以下哪些？()

A.保护投资者合法权益

B.维护证券市场秩序

C.促进证券市场高效运行

D.提高上市公司质量

E.保障国家经济安全

12.以下哪些属于证券公司的主要业务？()

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券投资咨询业务

D.证券自营业务

E.证券资产管理业务

13.证券市场的参与者主要包括哪些？()

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券中介机构

D.证券监管机构

E.新闻媒体

14.以下哪些是基金管理人的职责？()

A.制定基金投资策略

B.选择基金投资组合

C.筹集基金资产

D.实施基金投资管理

E.负责基金份额的登记

15.以下哪些因素会影响股价变动？()

A.宏观经济政策

B.公司基本面分析

C.投资者情绪

D.市场供求关系

E.政治因素

三、填空题(共5题)

16.中国证券监督管理委员会（简称“中国证监会”）成立于______年，是国务院直属的证券监督管理机构。

17.证券交易的基本原则之一是______，这是证券市场公平、公正、公开的基础。

18.公司债券的发行主体是______，它以自身的信用为基础发行债券。

19.基金管理人的职责之一是______，确保基金资产的安全。

20.证券市场监管的主要手段包括______、行政处罚和市场自律管理等。

四、判断题(共5题)

21.证券公司的自营业务是指证券公司以自己的名义进行证券买卖，从中获取差价收入的行为。()

A.正确B.错误

22.基金管理人负责基金份额的登记工作。()

A.正确B.错误

23.所有上市公司的财务报表都必须在规定的时间内公开。()

A.正确B.错误

24.证券市场监管的目的是为了限制市场投机行为。()

A.正确B.错误

25.期货合约和期权合约都属于衍生金融工具。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券市场监管的主要任务。

27.什么是证券公司的净资本？它有什么作用？

28.简述基金投资组合的构成。

29.什么是证券市场的“三公”原则？

30.请说明为什么投资者需要关注公司的财务报表。

金融市场监管考试题库及答案

一、单选题(共10题)

1.【答案】C

【解析】市场参与原则不是证券市场监管的基本原则，证券市场监管的基本原则包括公开、公平、公正原则，依法监管原则和保护投资者利益原则。

2.【答案】C

【解析】中国证监会（中国证券监督管理委员会）是负责监管我国证券市场的机构。

3.【答案】C