《投资银行业务》保荐代表人考试试题.pdfVIP

《投资银行业务》保荐代表人

考试试题

1.根据《上市公司收购管理办法》，下列不于简式权益变动报

告书应当披露的内容的是（）。2［019年11月真题］

A.是否有意在未来12个月内继续增加其在上市公司中拥有的权

益

B,拥有权益的股份达到或者超过上市公司己发行股份的5%或者

拥有权益的股份增减变化达到5%的时间及方式

C.严重的证券市场失信行为

D.上市公司的名称、股票的种类、数量和比例

E.权益变动事实发生之日前6个月内通过证券交易所的证券交

易买卖该公司股票的简要情况

【答案】C

2.在上市公司要约收购过程中，下列与财务顾问相关的说法，

错误的是（）。2［019年11月真题］

A.被收购公司董事会无需聘请独立财务顾问

B.在收购人公告要约收购报告书后20日内，收购公司董事会应

当公告被收购公司董事会报告书与独立财务顾问的专业意见

C.收购人在作出要约收购提示性公告的同时，可提供财务顾问

出具承担连带保证责任的书面承诺证明其具备履约能力

D.被收购公司董事会应当对收购人的主体资格、资信情况及收

购意图进行调查

E.收购人应当聘请财务顾问

【答案】A

3.李某为甲公司的控股股东，持有其75%股权。甲公司持有某

上市公司40%的股份，为该上市公司控股股东，赵某与李某达成了股

权转让协议，赵某受让了李某所持甲公司全部股权。根据《上市公司

收购管理办法》，不考虑其他因素，下列说法正确的是（）o[2019

年11月真题]

A.赵某及甲公司不配合该上市公司披露实际控制人发生变化信

息的，该上市公司董事会应当拒绝其提交的提案或者临时议案

B.该上市公司知悉实际控制人发生变化而未能将有关实际控制

人的变化情况及时予以报告的，中国证监会责令改正，情节严重的，

处以超过60万元的罚款并认定该上市公司负有责任的董事为不适当

人选

C.赵某及甲公司未履行报告、公告义务的，上市公司应当自知

悉之次日起立即作出报告和公告

D.赵某应当在协议成立之日起20日之内向所有股东发出要约

E.如赵某和甲公司指上市公司及其有关人员不依法履行信息

披露义务的，由人民法院依法进行查处

【答案】A

4.某上市公司股本规模为1亿股，其中甲公司为该上市公司的

第一大股东并持有50%的股份，第二大股东为乙公司，持股比例小于

l%o乙公司及其一致行动人拟受让甲公司之外的股东所持有的该上

市公司1500万股的股份，甲公司与乙公司不存在关联关系。不考虑

其他因素，下列相关事项中乙公司及其一致行动人必须在权益变动报

告书予以披露的是（）。2［018年5月真题］

A.是否有意在未来12个月内继续增加其在上市公司中拥有的权

益

B.前24个月内与上市公司之间的重大交易

C.控股股东、实际控制人及其股权控制关系结构图

D.未来12个月内上市公司资产、业务等进行调整的后续计划

E.取得相关股份的价格、所需资金额、资金来源

【答案】A

5.以协议方式进行上市公司收购的，自签订收购协议起至相关

股份完成过户的期间为上市公司收购过渡期。下列在上市公司协议收

购过渡期内的做法正确的是（）。2［018年5月真题］

A.在有充分理由的情况下，收购人甲公司通过协议转让方改选

了被收购上市公司董事会，被收购上市公司董事会由9名董事组成，

改选后来自收购人的董事为4名

B.收购人丁公司为挽救被收购上市公司的财务危机，通过关联

方向