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增资扩股合作框架协议范本

前言

本范本旨在为意向进行增资扩股合作的各方提供一个结构化的框架性文件参考。它旨在明确合作各方的初步意向、核心合作原则与主要合作内容，为后续详细的尽职调查、投资协议谈判及最终交易的达成奠定基础。请注意，本框架协议仅为合作意向的体现，不构成对任何一方具有完全法律约束力的最终承诺，具体权利义务应以各方后续签署的正式《增资扩股协议》（或类似命名的最终交易文件）为准。在实际操作中，建议各方根据具体情况，并咨询专业法律、财务顾问的意见进行调整和完善。

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增资扩股合作框架协议

甲方（目标公司）：[目标公司全称]

法定代表人/授权代表：[姓名]

注册地址：[注册地址]

联系方式：[联系方式]

乙方（意向投资方）：[投资方全称]

法定代表人/授权代表：[姓名]

注册地址：[注册地址]

联系方式：[联系方式]

（甲方与乙方以下单独称为“一方”，合称为“双方”）

鉴于：

1.甲方是一家依据中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司（或股份有限公司），主要从事[主营业务简述]业务，具有良好的发展前景和增长潜力。

2.乙方是一家[投资方背景简述，如：具有雄厚资金实力和行业资源的投资机构/企业]，看好甲方所处行业及甲方的发展前景，愿意通过增资方式成为甲方股东，支持甲方的发展。

3.甲方股东会（或董事会，视公司章程规定及本次增资所需决策权限而定）已就本次拟引进乙方作为战略投资者事宜初步达成共识，同意乙方对甲方进行增资。

甲乙双方本着平等互利、诚实信用、共同发展的原则，经友好协商，就乙方对甲方进行增资扩股的相关事宜，达成如下框架性意向协议，以资共同遵守：

一、增资方案（初步意向）

1.拟增资金额：双方初步同意，乙方拟以现金方式向甲方增资人民币[具体金额，或约定计算方式]（大写：[中文大写金额]）。最终增资金额可根据尽职调查结果及双方进一步协商进行调整。

2.增资方式：乙方以现金方式投入。

3.增资款用途：甲方承诺，本次增资款主要用于[例如：公司主营业务拓展、新产品研发、市场渠道建设、补充流动资金、偿还部分债务等，请具体列明]。具体用途安排将在正式增资协议中予以明确，并可根据公司发展需要在双方同意的情况下进行调整。

4.增资完成后股权结构（初步意向）：

*本次增资完成后，甲方的注册资本将由人民币[原注册资本金额]增加至人民币[增资后注册资本金额]。

*乙方以其增资款中的人民币[计入注册资本金额]认购甲方新增注册资本，其余部分人民币[计入资本公积金额]将计入甲方资本公积。

*本次增资完成后，乙方将持有甲方[具体百分比]%的股权，成为甲方的[例如：战略股东/重要股东]。

*甲方原股东的股权比例将相应稀释。具体股权结构调整方案将根据最终增资金额及双方协商确定，并在正式增资协议中明确。

二、尽职调查

1.在本框架协议签署后[具体天数，例如：三十个工作日]内，乙方有权在甲方的合理配合下，组织对甲方的法律、财务、业务、技术、市场等方面进行尽职调查。甲方应尽其所能，向乙方及其聘请的专业顾问提供必要的资料、信息和便利条件，并确保所提供资料和信息的真实性、准确性和完整性。

2.尽职调查的范围和具体要求由乙方提出，甲方予以配合。相关尽职调查费用由[乙方/双方按约定比例]承担。

3.乙方将根据尽职调查结果，决定是否继续推进本次增资事宜，并与甲方协商确定最终的增资方案及正式增资协议的条款。

三、投资协议的谈判与签署

1.如果乙方对尽职调查结果表示满意，双方应在尽职调查完成后[具体天数，例如：二十个工作日]内，开始就正式《增资扩股协议》及相关文件（如股东协议、公司章程修正案等）的具体条款进行谈判。

2.正式《增资扩股协议》应基于本框架协议的原则和初步约定，并对增资细节、双方权利义务、陈述与保证、违约责任、交割条件、股权退出机制（如适用）等内容作出详尽、明确的约定。

3.双方力争在[具体日期或条件]前完成正式《增资扩股协议》及相关文件的签署。

四、交易的前提条件（初步约定）

正式《增资扩股协议》的生效及本次增资交易的最终完成，将取决于但不限于以下条件的满足（包括但不限于）：

1.乙方对甲方的尽职调查结果令乙方满意；

2.双方就正式《增资扩股协议》及相关文件的全部条款达成一致并正式签署；

3.甲方按照其公司章程及相关法律法规的规定，就本次增资事宜履行完毕必要的内部决策程序（如股东会/董事会决议通过）；

4.本次增资事宜如涉及相关政府部门审批或备案的，已获得必要的批准或许可（如需）；

5.甲方在正式《增资扩股协议》中作出的陈述与保证在所有重大方面真实、准确、完整；

6.自本框架协议签署至增资完成期间，甲