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不合格品处理单

一、不合格品处理单的核心价值与意义

不合格品处理单并非简单的一纸文书，其承载着多重管理功能：

1.规范处置流程：为不合格品的处理提供标准化的路径和步骤，确保每一件不合格品都能得到恰当的关注和处理，避免随意性和人为因素的干扰。

2.责任界定与追溯：清晰记录不合格品的发现者、发现时间、责任部门及相关责任人，为后续的责任认定和问题追溯提供客观依据。

3.质量问题分析的数据源：通过对处理单中不合格现象、原因分析等信息的汇总与统计，可以识别出系统性的质量问题、高频次出现的缺陷类型，为质量改进提供数据支持。

4.持续改进的驱动力：针对不合格原因采取的纠正和预防措施，以及对措施有效性的验证，构成了持续改进的闭环管理，推动质量管理水平的不断提升。

5.合规性与客户信任：完善的不合格品处理流程和记录，有助于满足内部管理要求及外部法规、客户审核的合规性需求，增强客户对产品质量的信心。

二、不合格品处理单的关键构成要素

一份规范、有效的不合格品处理单应包含以下关键信息模块，各模块的设计需兼顾信息的完整性、准确性和操作的便捷性：

（一）基本信息栏

此部分旨在快速定位和识别不合格品的基本情况，是处理单的“身份标识”。

*处理单号：唯一的、具有追溯性的编号，通常遵循企业内部文档编号规则。

*发生/发现日期：不合格品产生或被发现的具体日期和时间。

*发生/发现部门/工序：明确不合格品出现的具体环节，如“注塑车间”、“装配工序”、“来料检验组”等。

*产品/物料信息：包括产品名称、型号规格、图号/料号、批次号、生产日期等，确保指向唯一的产品或物料。

*发现人：记录不合格品的第一发现者姓名。

*送检数量/批量：该批次产品的总数量或送检数量。

*不合格数量：发现的不合格品具体数量。

（二）不合格描述与识别

清晰、准确地描述不合格现象是后续处理的基础。

*不合格项目/缺陷描述：详细、客观地描述不合格的具体表现，应避免模糊不清的词汇。例如，“尺寸超差”应具体到“长度实测值X，标准要求Y”；“外观不良”应具体到“表面存在直径约Z的缩痕，位于A区域”。可辅以照片、图示等作为附件。

*检验依据：指明判断不合格所依据的标准，如产品图纸、检验规范、工艺文件、客户要求、行业标准编号等。

*不合格严重程度：根据企业标准对不合格项进行分级，如致命缺陷（CR）、严重缺陷（MA）、轻微缺陷（MI），以便于后续处理优先级的判定。

（三）原因分析与初步判定

深入分析原因是解决问题的关键，也是预防再发生的前提。

*初步原因分析：由发现部门或相关技术人员对不合格产生的可能原因进行初步判断，如“设备参数设置错误”、“原材料杂质”、“操作不规范”、“工装夹具磨损”等。

*根本原因分析（如适用）：对于严重或重复发生的不合格，可能需要采用更系统的方法（如鱼骨图、5Why等）进行根本原因分析，并在此处记录分析结果。

*责任部门初步判定：根据原因分析，初步判定造成不合格的责任部门，如生产部、采购部、设计部等。

（四）处理意见与审批

明确的处理意见和规范的审批流程是确保处理措施合理、有效的保障。

*拟处理意见：由相关责任部门或质量部门根据不合格情况、严重程度及原因，提出初步的处理方案。常见的处理方式包括：

*返工（Rework）：采取措施使不合格品符合规定要求。

*返修（Repair）：采取措施使不合格品满足预期使用要求（可能不恢复原设计性能，但能安全使用或降级使用）。

*让步接收/特采（Concession）：在不影响主要性能或客户同意的前提下，对不合格品的偏离予以放行。

*返工/返修后重检：对返工返修后的产品进行再次检验。

*报废（Scrap）：对无利用价值或无法修复至可接受水平的不合格品进行废弃处理。

*退货（针对来料）：将不合格的来料退回给供应商。

*审批意见与签名：根据处理意见的性质和严重程度，由相应权限的管理人员进行审批。审批层级可根据企业实际情况设定，如部门主管、质量主管、技术负责人、甚至更高管理层。

（五）处理实施与结果记录

记录处理过程和最终结果，形成完整的闭环。

*处理部门/责任人：实际执行处理措施的部门或人员。

*处理日期：执行处理措施的具体日期。

*处理结果：记录处理后的实际情况，如“返工X件，合格X件，报废Y件”、“已按要求报废并记录”、“让步接收，已通知客户并获得书面认可”。

*验证情况/复检结果：对处理后的产品进行验证或复检的结果，由检验员或相关负责人确认。

（六）隔离、标识与追溯

防止不合格品与合格品混淆，确保可追溯性。

*隔离状态：记录不合格品是否已按规定进行隔离存放。

*标识情