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银行合规建设与“五个基本规范”

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

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一、单选题(共10题)

1.银行合规建设中的‘五个基本规范’不包括以下哪项？()

A.合规意识规范

B.合规制度规范

C.合规流程规范

D.合规责任规范

E.合规监督规范

2.在银行合规建设中，以下哪项不属于合规制度的范畴？()

A.内部控制制度

B.风险管理制度

C.客户信息保护制度

D.业务操作规范

E.员工行为准则

3.银行在实施合规流程规范时，以下哪项措施是错误的？()

A.明确合规流程的各个环节

B.对合规流程进行定期评估和改进

C.建立合规流程的监督机制

D.将合规流程简化以减少操作步骤

4.银行合规责任规范的核心是什么？()

A.合规责任追究

B.合规责任明确

C.合规责任分担

D.合规责任培训

5.以下哪项不是银行合规监督的常见方式？()

A.内部审计

B.外部审计

C.员工举报

D.业务数据监控

E.定期合规检查

6.银行合规意识规范要求员工做到什么？()

A.熟悉相关法律法规

B.了解合规风险

C.遵守内部规章制度

D.以上都是

7.在银行合规建设中，以下哪项不属于合规考核的范畴？()

A.合规培训考核

B.合规责任考核

C.合规风险考核

D.业务绩效考核

8.银行合规制度规范要求建立什么？()

A.合规管理组织架构

B.合规管理制度

C.合规管理流程

D.以上都是

9.以下哪项不是银行合规流程规范的要求？()

A.流程标准化

B.流程简化

C.流程透明化

D.流程持续改进

二、多选题(共5题)

10.银行在建立合规制度规范时，应考虑哪些方面？()

A.内部控制制度

B.风险管理制度

C.客户信息保护制度

D.员工行为准则

E.法律法规遵守

11.以下哪些措施有助于提高银行员工的合规意识？()

A.定期合规培训

B.合规案例分享

C.建立合规奖励机制

D.强调合规重要性

E.合规考核

12.在银行合规流程规范中，以下哪些是流程透明化的体现？()

A.制定明确的操作流程

B.定期公开合规报告

C.提供流程相关文档

D.允许外部审计

E.建立内部举报机制

13.银行合规责任规范要求哪些内容？()

A.明确合规责任

B.强化责任追究

C.建立责任分担机制

D.提高责任意识

E.定期责任评估

14.以下哪些是银行合规监督的常见方式？()

A.内部审计

B.外部审计

C.员工举报

D.业务数据监控

E.定期合规检查

三、填空题(共5题)

15.银行合规建设中的‘五个基本规范’包括：合规意识、合规制度、_______、合规责任和合规考核。

16.在银行合规建设中，‘合规意识规范’要求员工_______，提高合规意识。

17.银行合规制度规范要求建立_______，确保合规制度的有效实施。

18.银行合规责任规范强调_______，确保每个员工都清楚自己的合规责任和义务。

19.银行合规监督的常见方式包括_______，以确保合规工作的有效实施。

四、判断题(共5题)

20.银行合规建设中的‘五个基本规范’是银行合规工作的全部内容。()

A.正确B.错误

21.银行在建立合规制度规范时，可以不关注员工行为准则。()

A.正确B.错误

22.银行合规流程规范要求流程越简单越好。()

A.正确B.错误

23.银行合规责任规范强调责任追究，因此员工可以不关心自己的合规责任。()

A.正确B.错误

24.银行合规监督可以通过内部审计和外部审计两种方式进行。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

25.问：银行合规建设中的‘五个基本规范’具体包括哪五个方面？

26.问：为什么银行合规意识规范要求员工熟悉相关法律法规？

27.问：银行合规制度规范中，内部控制制度的作用是什么？

28.问：在银行合规流程规范中，如何确保流程的持续改进？

29.问：银行合规责任规范中，如何确保合规责任得到有效执行？

银行合规建设与“五个基本规范”

一、单选题(共10题)

1.【答案】E

【解析】‘五个基本规范’通常指的是合规意识、合规制度、合规流程、合规责任和合规考核。因此，选项E不属于‘五个基本规