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国家监管面试题库及答案

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.以下哪项不属于我国《反洗钱法》规定的反洗钱主体？()

A.银行机构

B.非银行金融机构

C.证券公司

D.个体工商户

2.根据《证券法》，以下哪项不属于证券公司业务范围？()

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.证券投资咨询业务

D.证券自营业务

3.以下哪项不属于《公司法》规定的公司治理结构要素？()

A.股东大会

B.董事会

C.监事会

D.总经理

4.根据《银行业监督管理法》，以下哪项不属于银行业监督管理机构的职责？()

A.制定银行业监督管理规章、规则

B.监督银行业金融机构的合规经营

C.处理银行业金融机构的投诉

D.对银行业金融机构进行现场检查

5.以下哪项不属于《保险法》规定的保险合同要素？()

A.保险人

B.投保人

C.受益人

D.保险代理人

6.根据《证券投资基金法》，以下哪项不属于基金管理人的职责？()

A.筹集基金财产

B.投资基金财产

C.管理基金财产

D.分配基金财产

7.以下哪项不属于《信托法》规定的信托关系当事人？()

A.信托人

B.受托人

C.信托受益人

D.信托代理人

8.根据《证券法》，以下哪项不属于证券交易行为？()

A.证券买卖

B.证券承销

C.证券登记

D.证券托管

9.以下哪项不属于《反垄断法》规定的垄断协议类型？()

A.垄断协议

B.联合抵制

C.价格串通

D.价格歧视

10.根据《消费者权益保护法》，以下哪项不属于消费者权益保护法调整的对象？()

A.消费者

B.经营者

C.消费者协会

D.政府部门

二、多选题(共5题)

11.以下哪些属于《中华人民共和国反洗钱法》规定的反洗钱措施？()

A.建立反洗钱内部控制制度

B.开展客户身份识别

C.建立大额交易和可疑交易报告制度

D.遵守反洗钱法律法规

12.根据《证券法》，以下哪些行为属于证券欺诈行为？()

A.编造并传播虚假信息

B.操纵证券市场

C.虚假陈述或者重大遗漏

D.内幕交易

13.以下哪些属于《公司法》规定的公司组织机构？()

A.股东大会

B.董事会

C.监事会

D.经理层

14.根据《银行业监督管理法》，以下哪些属于银行业监督管理机构的监管措施？()

A.制定监管规章、规则

B.监督银行业金融机构的合规经营

C.处理银行业金融机构的投诉

D.对银行业金融机构进行现场检查

15.以下哪些属于《反垄断法》规定的垄断行为？()

A.垄断协议

B.滥用市场支配地位

C.经营者集中

D.价格歧视

三、填空题(共5题)

16.《中华人民共和国证券法》规定，证券公司从事证券经纪业务，其注册资本最低限额为人民币______万元。

17.根据《中华人民共和国反洗钱法》，金融机构在办理业务时，对客户进行身份识别，应当规定______的识别程序。

18.《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司的设立，应当有2人以上200人以下为发起人，其中须有______人以上为发起人。

19.《银行业监督管理法》规定，银行业金融机构应当按照规定，向银行业监督管理机构报送资产负债表、利润表和其他财务会计、统计报表，并按照规定______。

20.《中华人民共和国保险法》规定，保险人收到被保险人或者受益人的赔偿或者给付保险金的请求后，应当及时______。

四、判断题(共5题)

21.我国《反洗钱法》规定，金融机构在反洗钱工作中，可以采取限制客户账户交易等措施。()

A.正确B.错误

22.证券公司的董事、监事、高级管理人员可以同时在其他证券公司担任董事、监事、高级管理人员。()

A.正确B.错误

23.根据《公司法》，股份有限公司的董事会对公司经营决策享有最终决定权。()

A.正确B.错误

24.银行业监督管理机构可以对银行业金融机构进行现场检查，但不得泄露检查中获知的商业秘密。()

A.正确B.错误

25.在《反垄断法》中，经营者集中的概念仅指经营者合并。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述《中华人民共和国反洗钱法》中关于反洗钱内部控制制度的要求。

27.在证券市场中，什么是内幕交易？它对市场有