FR-QP-27 内部审核控制程序 A03.docVIP

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深圳XXX新材料股份有限公司

惠州市XXX实业有限公司

文件编号：FR-QP-27

版本号：A/03

文件密级：秘密

文件名称

内部审核控制程序

页码：第PAGE1页共NUMPAGES\*Arabic2页

修改履历

版本号

生效日期

修改说明

A/00

2017.05.21

新增文件

A/01

2023.10.20

全面修订

A/02

2024.03.15

组织架构优化，资料升级。

A/03

2024.11.25

增加环境要求，文件合并。

编写

审核

批准

签名

日期

目的:

通过对公司体系的内部审核，证实体系持续符合性，完善和提高质量/环境或其他管理体系的适宜性和运行有效性，提高和改进过程能力和产品质量/环境。

适用范围:

适用于深圳飞世尔新材料股份有限公司及其子公司管理体系以过程方法进行的内部审核。

3.职责:

总经理或总助：负责审批审核计划和审核报告；

管理者代表（总经理指定）：负责公司体系和过程内部审核的总体组织和规划，负责编制审核计划、组织审核并形成审核报告；

受审核部门：负责配合审核，对审核中出现的本部门不符合项制订纠正措施并及时整改；

内审员：负责公正的执行审核，开不符合报告并追踪纠正措施落实情况；

4.定义：

体系审核：确定质量/环境或其他体系活动有关结果是否符合计划安排以及安排是否有效地实施并适合于达到预定目标的系统的、独立的查检活动。

5.工作程序：

输入

工作流程

输出

工作说明

职责

使用记录

标准要求、内外部重大质量/环境或其他事故、顾客要求

编制年度审核计

编制年度审核计划

年度审核计划

1.时机:年初/上一年年底（特殊情况另外调整）

2.频次:原则上体系审核每12个月进行一次；

3.有重大变化或特殊情况可能临时增加审核安排.

管理者代表编制、总经理批准

年度审核计划

年度审核计划

、内审员名单

审核日程安排

审核日程安排

审核日程安排

1.时机:在审核执行前一周确定审核具体时间安排，并通知被审核的各负责人；

2.编制审核日程时，内审员的资格必须是经过内审员培训并获得证书，标准要求、顾客要求和产品规范尽可能熟悉的人员进行。

3.安排内审日程时，本部门的内审员不得审核本部门拥有的过程。

管理者代表

内部审核实施计划

内部审核实施计划标准管理手册、程序文件、相关法律法规、顾客要求

编制审核查检表

编制审核查检表

审核查检表

管理者代表组织内审小组编制“程序方法审核查检表(体系)”

审核小组编制

管理者代表批准

程序方法审核查检表

审核日程安排

首次会议召开

首次会议召开

会议签到表

1.会议参加人为审核组和被审核过程的相关负责人；

2.管理者代表（内审组长）或指定人员主持，主要介绍该次审核的范围、依据、目的、审核安排和审核重点等内容，首次会议一般以30分钟为限；

3.部门对审核日程安排有不恰当的地方可以提出调整并按调整后的日程执行；

管理者代表主持会议

会议签到表

审核日程安排

审核查检表

审核执行

审核执行

审核记录表

1.审核记录表应记录所发现的所有证据，而不止是不符合的记录；

2.审核中发现不符合事项，应与被审核过程负责人确认；

3.对有争议的不符合判断，应提交管理者代表定夺。

内审员实施

管理者代表组织

审核查检表

审核查检表

审核记录表

审核不符合项

审核不符合项

审核不符合项报告

1.对不符合要求的内容由审核员开出审核“不符合项及纠正措施报告”给被审核过程负责人；

2.审核不符合项类型一般分两种：一为严重不符合，二为一般不符合；

3.严重不符合项判断原则：

3.1体系要求在某一部门或所有部门、过程完全未实施时；同一个体系要求在多个部门或过程出现一般不符合可变成体系完全失效时。

3.2可能使不合格产品装运的不符合情况。任何导致产品或服务的规定使用性能降低或失效的不符合情况。

3.3可能导致体系失效或严重降低产品和过程控制能力的判断或经验的不符合情况。

3.4上一次第二方、第三方及上年度审核发现的不符合项的改善未关闭项。

4.一般不符合项判断原则：

4.1判断或经验与标准的不一不可能导致体系失效，或降低对产品和过程能力的控制；

4.2与标准有关的现成文件的体系某一部分不符合要求不符合体系标准个别条款要求的情况。

审核组

相关人员

不合格项及纠正措施报告

审核日程安排

不符合项报告

末次会议召开

末次会议召开

会议记录

由审核组和被审核过程负责人参加；

管理者代表指定的内审组长报告本次审核结果，对审核发现的问题，责成限期完成整改。

内审组长

会议签到表

审核日程安排

审核记录

不符合项报告

审核报告编制

审核报告编制

审核报告

1.每次审核完成后，由管理者代表根据审核结果和所