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2025国考大连证券基金机构监管岗合规风控专项试题

一、单选题（共10题，每题1分）

1.大连证券基金机构监管岗在审查某基金管理人时，发现其未按规定履行投资者适当性义务，根据《证券期货投资者适当性管理办法》，该行为可能面临的最主要法律责任是（）。

A.停业整顿

B.罚款

C.没收违法所得

D.撤销业务资格

2.下列关于大连地区基金子公司私募基金业务的合规要求，表述错误的是（）。

A.基金子公司发行的私募基金需在基金业协会备案

B.投资者净资产不低于1000万元的个人投资者可参与该类基金

C.基金子公司需设立专门的合规部门，负责私募基金业务的风险控制

D.私募基金的投资范围仅限于股票、债券等固定收益类资产

3.大连某基金管理人在2024年第一季度披露的基金年报中，未如实披露关联交易信息，依据《私募投资基金信息披露管理办法》，该行为可能触发监管措施的是（）。

A.基金业协会约谈

B.中国证监会立案调查

C.媒体公开曝光

D.投资者集体诉讼

4.以下哪种情况不属于大连证券基金机构监管岗在开展现场检查时需要重点关注的风险点？（）

A.基金管理人内部控制制度的执行情况

B.基金资产的资金流向

C.基金管理人的高管人员背景

D.基金宣传材料的合规性

5.大连地区某证券公司拟设立资产管理子公司，根据《证券公司设立资产管理子公司管理办法》，以下哪个条件不符合要求？（）

A.母公司净资本不低于200亿元

B.母公司最近3年未因重大违法违规行为被处罚

C.子公司注册资本不低于50亿元

D.子公司需在基金业协会备案

6.依据《证券期货违法行为行政处罚办法》，大连某基金管理人的董事因未勤勉尽责导致基金亏损，监管机构可对其采取的行政处罚不包括（）。

A.罚款

B.暂停任职资格

C.撤销任职资格

D.刑事起诉

7.大连某基金子公司发行的私募基金，其投资顾问为某上市公司高管，该情况可能触发的主要合规风险是（）。

A.利益冲突

B.违规使用非公开信息

C.投资范围不当

D.信息披露不充分

8.依据《私募投资基金监督管理暂行办法》，大连某基金管理人未按规定向投资者披露基金合同，可能面临的主要后果是（）。

A.基金业协会警告

B.中国证监会罚款

C.基金清盘

D.被列入黑名单

9.大连某基金管理人的信息技术系统存在漏洞，导致部分投资者信息泄露，依据《证券期货投资者适当性管理办法》，该事件可能触发的主要监管责任是（）。

A.对直接负责的主管人员处以罚款

B.基金业协会责令改正

C.中国证监会暂停业务

D.基金清盘

10.以下哪种情形不属于大连证券基金机构监管岗在审查基金产品时需要关注的风险？（）

A.基金合同中的免责条款是否合理

B.基金的投资策略是否符合监管要求

C.基金的业绩排名是否真实

D.基金管理人的合规风控体系是否完善

二、多选题（共5题，每题2分）

1.大连某基金子公司开展私募基金业务时，需满足的合规要求包括（）。

A.投资范围限于固定收益类资产

B.需在基金业协会备案

C.基金管理人需具备基金从业资格

D.投资者需满足净资产不低于1000万元的门槛

2.依据《证券公司设立资产管理子公司管理办法》，大连某证券公司设立资产管理子公司需满足的条件包括（）。

A.母公司净资本不低于200亿元

B.子公司注册资本不低于50亿元

C.母公司最近3年未因重大违法违规行为被处罚

D.子公司需在证监会备案

3.大连某基金管理人在披露基金净值时，未按规定进行风险提示，可能触发的主要合规风险包括（）。

A.信息披露不充分

B.违规宣传

C.投资者误导

D.基金业协会处罚

4.依据《私募投资基金监督管理暂行办法》，大连某基金管理人未按规定进行投资者适当性匹配，可能面临的主要后果包括（）。

A.基金业协会警告

B.中国证监会罚款

C.基金清盘

D.直接负责的主管人员被列入黑名单

5.大连某基金子公司在私募基金业务中，未按规定进行关联交易披露，可能触发的主要合规风险包括（）。

A.利益冲突

B.信息披露不充分

C.违规使用非公开信息

D.基金业协会处罚

三、判断题（共5题，每题1分）

1.大连某基金管理人的董事可同时担任另一家证券公司的监事。（）

2.大连地区某私募基金可投资于未上市企业的股权。（）

3.大连某基金子公司发行的私募基金，其投资者人数不得超过200人。（）

4.大连某基金管理人未按规定进行投资者适当性匹配，监管机构可对其处以罚款。（）

5.大连某基金管理人的信息技术系统存在漏洞，导致投资者信息泄露，监管机构可对其进行行政处罚。（）

四、简答题（共3题，每题5分