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第四章金融法律制度历年参考试题库答案解析(5套题)

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.1.下列哪项不属于《中华人民共和国证券法》规定的证券交易方式？()

A.上市交易

B.挂牌交易

C.期货交易

D.股票发行

2.2.在证券公司开展经纪业务时，下列哪项行为是合法的？()

A.未经客户同意，将客户账户用于自己交易

B.向客户承诺收益或赔偿损失

C.依法为客户保密，不得泄露客户交易信息

D.强制客户进行交易

3.3.下列哪项不属于金融债券的发行主体？()

A.政府机构

B.金融机构

C.企业

D.非营利组织

4.4.下列哪项不属于金融市场的功能？()

A.资源配置

B.价格发现

C.风险管理

D.资本积累

5.5.下列哪项不属于《中华人民共和国银行业监督管理法》规定的银行业金融机构？()

A.银行

B.保险公司

C.信托公司

D.证券公司

6.6.下列哪项不属于《中华人民共和国合同法》规定的合同成立的条件？()

A.当事人意思表示一致

B.合同标的明确

C.合同主体合法

D.合同内容违反公序良俗

7.7.下列哪项不属于《中华人民共和国公司法》规定的公司治理结构内容？()

A.股东大会

B.董事会

C.监事会

D.办公室

8.8.下列哪项不属于《中华人民共和国反洗钱法》规定的反洗钱措施？()

A.客户身份识别

B.大额交易报告

C.内部控制制度

D.监管机构检查

9.9.下列哪项不属于《中华人民共和国证券投资基金法》规定的基金运作方式？()

A.封闭式基金

B.开放式基金

C.信托基金

D.互助基金

10.10.下列哪项不属于《中华人民共和国保险法》规定的保险合同要素？()

A.保险人

B.投保人

C.受益人

D.保险费

二、多选题(共5题)

11.1.以下哪些属于《中华人民共和国公司法》规定的公司治理结构要素？()

A.股东大会

B.董事会

C.监事会

D.高级管理人员

E.股东代表

12.2.以下哪些行为属于证券市场操纵行为？()

A.大量买入或卖出证券，影响证券交易价格

B.制造虚假信息，诱导他人买卖证券

C.隐瞒重要信息，误导投资者

D.证券公司及其从业人员利用职务便利买卖证券

E.上市公司发布虚假财务报告

13.3.以下哪些属于《中华人民共和国银行业监督管理法》规定的银行业金融机构？()

A.银行

B.保险公司

C.信托公司

D.证券公司

E.金融租赁公司

14.4.以下哪些属于《中华人民共和国反洗钱法》规定的反洗钱措施？()

A.客户身份识别

B.大额交易报告

C.风险评估

D.内部控制制度

E.监管机构检查

15.5.以下哪些属于《中华人民共和国证券法》规定的证券交易方式？()

A.上市交易

B.挂牌交易

C.期货交易

D.期权交易

E.证券回购

三、填空题(共5题)

16.《中华人民共和国公司法》规定，公司的法定代表人由董事会或者执行董事指定，并依法登记，代表公司对外进行民事活动。

17.根据《中华人民共和国证券法》，证券公司应当建立健全内部控制制度，防范和控制风险。

18.《中华人民共和国反洗钱法》要求金融机构和特定非金融机构在开展业务时，必须对客户进行身份识别和核实。

19.《中华人民共和国银行业监督管理法》规定，银行业金融机构应当按照审慎经营原则，制定风险管理战略和政策。

20.《中华人民共和国证券法》规定，证券发行人应当保证公开发行募集资金的用途符合法律法规的规定。

四、判断题(共5题)

21.证券公司的经纪业务是指证券公司接受客户委托，代客户买卖证券的行为。()

A.正确B.错误

22.银行业金融机构的内部控制制度是防止和化解金融风险的重要手段。()

A.正确B.错误

23.根据《中华人民共和国反洗钱法》，金融机构对客户的身份识别只需要在初次业务关系建立时进行。()

A.正确B.错误

24.金融债券的发行主体仅限于金融机构。()

A.正确B.错误

25.《中华人民共和国公司法》规定，公司的董事会负责公司的经营管理工作。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简要说明《中华人民共和国证券法》对证券发