2025年银行内控年终工作总结(4).docx

研究报告

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2025年银行内控年终工作总结(4)

一、总体工作回顾

1.1内控体系建设情况

(1)2025年，我行在内控体系建设方面取得了显著成果。首先，我们进一步完善了内控体系框架，明确了内部控制的目标和原则，确保内控体系与业务发展战略相匹配。在此基础上，我们建立了涵盖风险管理、合规性、操作风险等方面的内控体系，为业务运营提供了坚实保障。同时，我们强化了内控体系的责任制，明确了各部门在内部控制中的职责，确保内控体系的有效运行。

(2)在内控体系实施过程中，我们注重内部控制措施的落实，确保各项业务流程的合规性。针对关键业务环节，我们制定了详细的操作规范，并加强了对关