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股权投资业务-投后管理办法

第一章总则

第一条目的与依据

为规范公司股权投资业务的投后管理行为，明确投后管理职责，有效监控投资项目风险，积极提升投资项目价值，确保股权投资目标的实现，根据国家相关法律法规及公司内部投资管理制度，特制定本办法。

第二条定义

本办法所称投后管理，是指自公司通过股权投资决策、资金投入目标企业（以下简称“被投企业”）起，至该笔投资完全退出之前，公司对被投企业实施的一系列监督、管理、服务与增值活动的总称。

第三条基本原则

投后管理工作应遵循以下基本原则：

1.价值创造原则：以提升被投企业价值、实现投资回报最大化为核心目标。

2.风险控制原则：持续监控被投企业经营及市场风险，及时预警并采取应对措施。

3.主动管理原则：积极介入被投企业发展过程，提供必要的资源支持与专业指导。

4.投退联动原则：投后管理应与退出策略紧密结合，为未来顺利退出奠定基础。

5.尊重企业原则：在积极管理的同时，尊重被投企业的独立法人地位和经营自主权，通过有效沟通达成共识。

第四条适用范围

本办法适用于公司所有股权投资项目（包括但不限于新设公司、增资扩股、股权受让等形式）的投后管理活动。

第二章投后管理的组织与职责

第五条组织架构

公司投后管理工作在投资决策委员会（或类似决策机构）的指导下，由投后管理部门（或指定的负责部门，以下统称“投后管理部门”）牵头组织实施，投资团队（项目负责人及相关成员）予以配合。

第六条投后管理部门职责

投后管理部门是投后管理工作的主要执行与协调部门，其核心职责包括：

1.制定和完善公司投后管理相关制度与流程。

2.统筹、协调和监督各投资项目的投后管理工作。

3.建立并维护投后管理信息系统，汇总、分析投后管理数据。

4.组织开展对被投企业的定期与不定期走访、调研。

5.牵头组织投后管理报告的撰写与报送。

6.协调公司内部资源，为被投企业提供必要的支持与服务。

7.跟踪被投企业的潜在风险，提出预警及应对建议。

8.参与被投企业的重大事项决策过程。

9.协助投资团队进行项目退出的前期准备工作。

第七条项目投资团队职责

项目投资团队（包括原项目负责人及核心成员）在投后管理阶段仍承担重要责任，其职责包括：

1.作为投后管理的第一责任人，持续跟踪所投项目的经营状况。

2.参与制定项目投后管理计划，并具体执行日常的投后管理事务。

3.定期收集被投企业的财务报告、经营数据及其他重要信息。

4.与被投企业保持密切沟通，及时了解其经营动态及遇到的问题。

5.向投后管理部门及时反馈项目进展、重大事项及潜在风险。

6.协助被投企业对接公司内部资源，推动价值提升。

7.配合投后管理部门完成投后管理报告及其他相关工作。

第八条投资决策委员会职责

投资决策委员会负责审议重要的投后管理策略、重大风险应对方案、以及涉及对被投企业重大投入或权益调整的事项。

第三章投后管理的核心内容与实施

第九条投后管理计划制定

投资项目完成交割后，项目投资团队应在投后管理部门的指导下，结合投资协议、尽职调查发现及企业发展规划，于规定时间内制定详细的《投后管理计划书》。该计划书应明确投后管理的重点、具体措施、时间节点、责任人及预期目标。

第十条日常运营监控

1.财务状况监控：定期收集被投企业月度、季度、半年度及年度财务报告，重点关注其盈利能力、偿债能力、营运能力及现金流状况，分析财务指标变化趋势及原因。

2.经营数据跟踪：跟踪被投企业核心经营数据，如市场份额、客户增长、产品销售、研发进展等，与既定目标进行对比分析。

3.重大事项跟踪：密切关注被投企业的重大经营决策、重大合同、重大投融资行为、股权变动、核心团队变动、诉讼仲裁等重大事项，并按规定及时上报。

第十一条公司治理参与

1.派出人员管理：根据投资协议约定，向被投企业委派董事、监事或其他高级管理人员的，应确保所派人员勤勉尽责，积极参与被投企业的治理，维护公司合法权益。派出人员应定期向公司汇报工作情况。

2.股东会/董事会/监事会运作：积极参与被投企业的股东会、董事会、监事会等治理机构，对涉及公司重大利益的事项行使表决权或提出专业意见。

第十二条战略规划与执行

1.协助被投企业梳理和优化发展战略，确保其战略方向与公司整体投资策略相契合。

2.跟踪被投企业战略规划的执行情况，对战略执行偏差提出调整建议。

3.在符合被投企业发展利益的前提下，推动其与公司其他业务板块或被投企业之间的协同合作。

第十三条资源整合与赋能

1.融资支持：根据被投企业发展需要，协助其对接后续融资资源，包括但不限于股权融资、债权融资等。

2.市场拓展：利用公司自身及合作伙伴资源，协助被投企