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研发项目内审检查表标准范本

一、项目立项与目标管理

本部分旨在评估项目立项的充分性、目标设定的合理性以及与组织战略的契合度。

*检查要点：

1.项目立项依据：是否有正式的项目建议书或可行性研究报告？其内容是否完整，论证是否充分（如市场需求、技术可行性、经济效益、风险评估等）？

2.项目目标：项目目标是否清晰、具体、可衡量、可实现、相关性强、有明确时限（SMART原则）？是否与组织的战略目标或年度研发计划相匹配？

3.项目范围：项目范围是否明确界定？是否有书面的范围说明书？范围边界是否清晰，避免与其他项目混淆或重叠？

4.立项审批：项目立项是否经过了规定的审批流程？审批记录是否完整？

*检查方式建议：查阅项目建议书、可行性研究报告、立项审批文件、项目章程（如有）、年度研发计划等。

二、项目计划与组织管理

本部分关注项目计划的周密性、团队组织的合理性以及职责分工的明确性。

*检查要点：

1.项目计划书：是否制定了详细的项目计划书？计划内容是否涵盖范围、进度、成本、质量、资源、风险、沟通、采购等管理计划？

2.WBS（工作分解结构）：是否对项目工作进行了合理分解？分解的颗粒度是否适当，便于管理和控制？

3.里程碑计划：是否设定了关键的项目里程碑？里程碑的定义是否清晰，时间节点是否合理？

4.团队组建与职责：项目团队是否按计划组建？团队成员的职责分工是否明确、清晰？是否有明确的项目负责人？

5.项目组织架构：是否有清晰的项目组织架构图？汇报关系是否明确？

*检查方式建议：查阅项目计划书、WBS文档、里程碑计划、组织架构图、岗位职责说明书、团队成员任命文件等。

三、资源配置与管理

本部分评估项目所需各类资源的保障程度及使用效率。

*检查要点：

1.资源规划：项目计划中是否对所需的人力、物力、财力、技术等资源进行了明确规划？

2.资源到位情况：各项资源是否按计划及时足额到位？是否存在资源短缺或闲置浪费现象？

3.人力资源管理：项目团队成员的数量、技能是否与项目需求匹配？是否有必要的培训计划和实施记录？人员的考勤、绩效是否有合理管理？

4.物资与设备管理：研发所需的设备、材料、软件工具等是否得到保障？是否建立了相应的领用、使用和维护记录？

*检查方式建议：查阅资源需求计划、资源分配记录、采购合同、设备台账、人员考勤记录、培训记录、财务预算与支出凭证等。

四、研发过程管理与控制

本部分是研发项目内审的核心，关注研发活动的规范性、过程的有效性以及技术路线的可行性。

*检查要点：

1.需求分析与评审：用户需求或市场需求分析是否充分？是否形成了需求规格说明书？需求是否经过正式评审？评审记录是否完整？

2.设计方案与评审：总体设计方案和详细设计方案是否合理可行？是否经过正式评审？评审意见是否得到有效落实？

3.原型开发与验证（如适用）：是否进行了原型开发？原型验证的过程和结果如何？

4.代码管理（如适用）：是否采用版本控制工具？代码编写是否遵循编码规范？是否有代码审查机制？

5.测试过程管理：是否制定了测试计划和测试用例？测试活动（单元测试、集成测试、系统测试、验收测试等）是否按计划执行？测试缺陷是否得到跟踪和修复？

6.开发环境管理：是否有稳定、可控的开发、测试和部署环境？环境配置是否有记录和版本控制？

7.变更控制：项目范围、需求、设计等变更是否遵循了正式的变更控制流程？变更的影响是否进行了评估？变更审批是否完整？

8.技术文档管理：各类技术文档（如需求文档、设计文档、测试报告、用户手册等）是否规范、完整、及时更新并妥善保管？

9.过程改进：是否有记录研发过程中的问题、经验教训，并用于持续改进？

*检查方式建议：查阅需求规格说明书及评审记录、设计文档及评审记录、原型验证报告、代码版本库记录、代码审查记录、测试计划、测试用例、测试报告、缺陷跟踪记录、环境配置文档、变更申请及审批记录、各类技术文档、会议纪要、问题跟踪表等。

五、成果物管理与质量控制

本部分关注研发成果的质量、完整性以及是否达到预期目标。

*检查要点：

1.成果物定义：项目的中间成果和最终成果是否有明确的定义和验收标准？

2.质量标准：是否建立了明确的成果物质量标准？

3.质量保证活动：是否开展了有效的质量保证（QA）活动？QA活动是否独立、客观？

4.缺陷管理：成果物中的缺陷是否被及时发现、记录、跟踪和修复？缺陷关闭率如何？

5.成果物评审：最终成果物是否经过正式的验收评审？评审结论是否明确？客户或相关方是否认可？

*检查方式建议：查阅成果物清单、质量标准