2025国考青岛私募股权与资产管理业务监管知识题库.docxVIP

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2025国考青岛《私募股权与资产管理业务》监管知识题库

一、单选题（共10题，每题1分）

说明：每题只有一个最符合题意的选项。

1.青岛某私募基金管理人拟开展创业投资基金业务，根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，其净资产不低于多少万元的方可申请管理人登记？

A.1000万元

B.2000万元

C.3000万元

D.5000万元

2.某青岛企业通过私募基金投资青岛本土一家初创科技公司，该基金计划在投资后5年内退出，依据《私募投资基金监督管理暂行办法》，其投资期限最短应为多久？

A.2年

B.3年

C.5年

D.7年

3.青岛某银行拟与某私募基金合作开展资产证券化业务，根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》，该合作需满足以下哪个条件？

A.银行需持有私募基金20%以上股权

B.私募基金需具备证券业务牌照

C.资产证券化产品不得投资于私募基金本身

D.银行需获得证监会专项审批

4.某青岛私募基金管理人因违反《私募投资基金信息披露管理办法》，被青岛地方金融监管局处以罚款，该机构不服处罚决定，应向以下哪个机构申请行政复议？

A.青岛市政府

B.山东省金融监管局

C.中国证监会

D.青岛市中级人民法院

5.青岛某私募基金投资青岛港口集团旗下的一家港口物流公司，根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，该基金在投资过程中需重点关注以下哪项风险？

A.市场流动性风险

B.违规关联交易风险

C.退出渠道风险

D.操作合规风险

6.某青岛私募基金管理人计划设立一支专注于青岛本地企业的股权投资基金，根据《私募投资基金登记备案办法》，其备案材料中必须包含以下哪项文件？

A.基金合同

B.基金募集说明书

C.管理人营业执照副本

D.基金投资策略报告

7.青岛某私募基金管理人因未按规定披露基金净值，被青岛地方金融监管局责令整改，根据《私募投资基金信息披露管理办法》，该机构需在多少日内完成整改并披露？

A.3日

B.5日

C.7日

D.10日

8.某青岛私募基金投资青岛某科技公司，该科技公司被列入失信被执行人名单，根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，基金管理人应采取以下哪项措施？

A.继续持有该投资

B.立即要求科技公司回购股份

C.通知投资人暂停投资该项目

D.向青岛地方金融监管局报告

9.青岛某私募基金管理人因未按规定进行风险揭示，导致投资人遭受损失，根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，该机构需承担以下哪项法律责任？

A.民事赔偿责任

B.行政罚款

C.刑事责任

D.以上均需承担

10.青岛某私募基金管理人拟开展房地产投资基金业务，根据《不动产私募投资基金试点管理办法》，其需满足以下哪个条件？

A.管理人净资产不低于1000万元

B.基金投资不动产比例不低于80%

C.基金投资期限不得低于5年

D.基金投资需获得住建部门批准

二、多选题（共10题，每题2分）

说明：每题有两个或两个以上符合题意的选项。

1.青岛某私募基金管理人因违规开展业务被青岛地方金融监管局处罚，根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，哪些行为可能被认定为违规？

A.未按规定进行风险揭示

B.超越备案范围开展业务

C.基金合同未明确投资策略

D.未按规定披露基金净值

2.某青岛私募基金投资青岛某制造业企业，根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，基金管理人需重点关注以下哪些风险？

A.宏观经济波动风险

B.行业竞争风险

C.企业经营风险

D.基金流动性风险

3.青岛某银行拟与某私募基金合作开展资产证券化业务，根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》，合作需满足以下哪些条件？

A.银行需具备证券业务牌照

B.私募基金需具备资产管理业务资质

C.资产证券化产品不得投资于私募基金本身

D.合作方案需获得证监会审批

4.某青岛私募基金管理人因未按规定进行信息披露被青岛地方金融监管局处罚，根据《私募投资基金信息披露管理办法》，以下哪些行为可能被认定为违规？

A.未按规定披露基金净值

B.未按规定披露投资标的信息

C.未按规定披露管理人信息

D.披露内容存在虚假记载

5.青岛某私募基金投资青岛某科技公司，根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，基金管理人需重点关注以下哪些事项？

A.投资项目的尽职调查

B.投资项目的退出安排

C.投资项目的风险控制

D.投资项目的合规性

6.某青岛私募基金管理人计划设立一支专注于青岛本地企业的股权投资基金，根据《私募投资基金登记备案办法》，其备案材料中必须包含以下哪些文件？

A.基金合同

B.基金募集说明书

C.管理人营业执照