2025年度中国证监会招考职位专业科目笔试考试大纲(法律类).docxVIP

2025年度中国证监会招考职位专业科目笔试考试大纲(法律类)

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.根据《中华人民共和国证券法》，下列哪项属于证券公司的主要业务？()

A.证券经纪业务

B.证券投资业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券资产管理业务

2.以下哪项不属于《中华人民共和国公司法》规定的公司类型？()

A.股份有限公司

B.有限公司

C.合伙企业

D.股份合作公司

3.根据《中华人民共和国刑法》，下列哪项行为构成内幕交易罪？()

A.某人泄露内幕信息

B.某人利用内幕信息进行证券交易

C.某人非法获取内幕信息

D.以上都是

4.《中华人民共和国证券法》规定，证券公司设立分支机构，应当经哪个部门批准？()

A.中国证监会

B.工商行政管理部门

C.财政部

D.国家税务总局

5.在证券市场，下列哪项属于操纵市场行为？()

A.报价异常

B.指使他人买卖证券

C.传播虚假信息

D.以上都是

6.根据《中华人民共和国证券法》，证券公司应当对哪些文件进行公告？()

A.财务会计报告

B.重大事项报告

C.内部规章制度

D.以上都不是

7.以下哪项不属于证券公司的合规管理制度内容？()

A.合规风险识别

B.合规风险评估

C.合规风险报告

D.合规风险处罚

8.根据《中华人民共和国证券法》，下列哪项属于证券公司高级管理人员任职资格的必要条件？()

A.具有证券从业资格

B.具有法律职业资格

C.具有良好的职业道德

D.以上都是

9.在证券公司中，负责客户交易结算资金的，是哪个部门？()

A.投资银行部

B.交易部

C.结算部

D.信息技术部

10.根据《中华人民共和国证券法》，下列哪项不属于证券公司合规管理的范围？()

A.业务运营合规

B.风险管理合规

C.人力资源合规

D.信息披露合规

二、多选题(共5题)

11.根据《中华人民共和国证券法》，证券公司的下列哪些行为属于非法集资？()

A.以发行股票为名非法集资

B.以发行债券为名非法集资

C.以代销金融产品为名非法集资

D.以投资理财为名非法集资

12.证券公司的内部控制制度应包括哪些内容？()

A.风险管理控制制度

B.人力资源管理制度

C.信息技术控制制度

D.合规管理控制制度

13.在证券公司从事证券业务的人员，应当具备哪些条件？()

A.具有完全民事行为能力

B.具有良好的职业道德

C.具有证券从业资格

D.具有法律职业资格

14.根据《中华人民共和国证券法》，证券公司的下列哪些行为可能构成虚假陈述？()

A.发布虚假的财务报告

B.发布误导性信息

C.隐瞒重大信息

D.故意传播虚假信息

15.证券公司的合规管理应当遵循哪些原则？()

A.预防为主原则

B.全面性原则

C.合规性原则

D.有效性原则

三、填空题(共5题)

16.《中华人民共和国证券法》规定，证券公司应当建立健全风险控制制度，以保障客户资产的安全，其中最基本的风险控制措施是()。

17.在证券市场中，()是指对证券发行人、上市公司及相关人员进行证券发行、交易活动监管的机构。

18.根据《中华人民共和国证券法》，证券公司的注册资本最低限额为人民币()万元。

19.在证券市场中，()是指投资者基于对证券发行人或上市公司的判断，通过购买或出售证券来获取收益的行为。

20.《中华人民共和国证券法》规定，证券公司应当依法履行信息披露义务，披露的信息应当真实、准确、完整，以下不属于证券公司信息披露义务的是()。

四、判断题(共5题)

21.证券公司可以在未经客户同意的情况下，将客户交易结算资金用于自营业务。()

A.正确B.错误

22.中国证监会可以对违反证券法律法规的机构和个人进行行政处罚。()

A.正确B.错误

23.证券公司的高级管理人员可以同时担任其他金融机构的法定代表人。()

A.正确B.错误

24.证券公司的客户交易结算资金必须全部存放在一家商业银行。()

A.正确B.错误

25.上市公司在发生重大事件时，应当立即披露，不得有选择性地披露信息。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券公司合规管理的目的和原则。

27.解释《中