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2022年11月证券从业资格考试最新考

前模拟试题

我国商业银行债券不包括（）。

A：在全国银行间债券市场发行的金融债券

B：商业银行混合资本债券

C：商业银行委托信托投资公司发行的信托产品

D：商业银行次级债券

答案：C

货币政策是中央银行为实现特定经济目标而采取的各种方针、政策、措施的

总称。关于货币政策基本特征的说法，错误的是（）。

A：货币政策是宏观经济政策

B：货币政策是调节社会总供给的政策

C：货币政策主要是间接调控政策

D：货币政策是长期连续的经济政策

答案：B

以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具属于

（）。

A：利率衍生工具

B：信用衍生工具

C：货币衍生工具

D：股权类产品的衍生工具

答案：B

申请从事证券或者期货投资咨询业务的机构。要求有（）

万元人民币以上的注册资本。

A：300

B：500

C：100

D：200

答案：C

以下选项中，不属于银行间债券市场参与者的是（）。

A：中央银行

B：可经营人民币业务的外国银行分行

C：非银行金融机构

D：非金融机构

答案：A

假定金融机构的法定准备金率为20%，超额准备金率为2%，现金漏损率为3%，

则存款乘数为（）。

A：4.00

B：4.12

C：5.00

D：20.00

答案：A

适用于融资租赁交易的租赁物是（）。

A：固定资产

B：流动资产

C：商品

D：产品

答案：A

金融期货交易结算所实行的每日清算制度是一种（）。

A：有资产的结算制度

B：无资产的结算制度

C：无负债的结算制度

D：有负债的结算制度

答案：C

股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的（）。

A：清算资金

B：资产价值

C：账面价值

D：实际价值

答案：D

股票最基本的特征是（）。

A：参与性

B：流动性

C：收益性

D：风险性

答案：C

基金年度报告的编制者和披露义务人是（）。

A：基金托管人

B：基金管理人

C：基金发起人

D：基金份额持有人

答案：B

通常.加权股价指数是以样本股票（）为权数加以计算。

A：基期价格

B：发行量或成交量

C：等同权重

D：计算期价格

答案：B

对于事先已确定发行条款的国债.我国采取（）方式发行。

A：行政分配

B：公开招标

C：银行发售

D：承购包销

答案：D

“S股”是指注册地在我国内地、上市地在（）的外资股。

A：新加坡

B：我国香港

C：纽约

D：伦敦

答案：A

契约型基金是基于（）组织起来的代理投资方式。

A：公约原理

B：信托原理

C：代理原理

D：委托原理

答案：B

下列关于封闭式基金募集、交易的陈述，不正确的是（）。

A：通过证券公司进行委托买卖

B：在证券交易所上市交易

C：交易费用包括申购和赎回费用

D：基金份额总额不因交易而变化

答案：C

根据我国现行有关制度的规定，过户费属于（）的收入。

A：国家税收部门

B：证券公司

C：中国结算公司

D：证券交易所

答案：C

资信评级机构从事对公司债券的资信评级业务，应当向（）

申请取得证券评级业务许可。

A：中国证监会

B：中国证券业协会

C：中国银监会

D：财政部

答案：A

下列关于ETF的申购和赎回的说法，错误的是（）。

A：ETF的基金管理人可以采用网上和网下两种方式发售基金份额

B：投资者申购、赎回深圳证券交易所ETF须使用深圳证券交易所A股账户或

基金账户

C：投资者买卖上海证券交易所ETF需具有上海证券交易所A股账户或基金账

户

D：投资者申购基金份额的，应当拥有对应的足额组合证券及替代现金。赎回

基金份额的，应当拥有对应的足额的基金份额

答案：B

通常在每个交易日公布基金份额资产净值的基金是（）。

A：开放式基金

B：封闭式基金

C：社保基金

D：企业年金

答案：A

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