2025年《证监会法律》模拟预测试卷.docxVIP

2025年《证监会法律》模拟预测试卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本部分共30题，每题1分，共30分。每题只有一个正确答案，请将正确答案选项字母填涂在答题卡相应位置。）

1.根据我国《证券法》，下列哪项不属于证券公司的主要业务范围？

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.融资融券业务

D.基金管理业务

2.证券发行人未按照证券发行文件披露的信息发行证券，或者未按照招募说明书承诺履行义务的，依法应当承担什么责任？

A.民事责任

B.行政责任

C.刑事责任

D.以上都是

3.我国《公司法》规定，股份有限公司发行新股，股东大会应当对下列哪些事项作出决议？

A.新股种类及数额

B.新股发行价格

C.新股发行的起止日期

D.以上都是

4.上市公司董事、监事和高级管理人员应当向公司披露其持有本公司的股份情况，并及时更新。这种制度被称为：

A.股东大会制度

B.独立董事制度

C.董事会秘书制度

D.股权披露制度

5.证券公司为客户办理融资融券业务，应当了解客户的身份、财产状况、证券投资经验和风险承受能力，并评估客户的风险承受水平。这体现了证券公司履行什么义务？

A.信息披露义务

B.客户适当性管理义务

C.风险警示义务

D.维护市场秩序义务

6.证券交易场所对证券交易实行实时监控，并采取措施确保证券交易公平、有序进行。这些措施不包括：

A.限制证券买卖

B.暂停或恢复证券交易

C.对违反规定的行为进行处罚

D.确定证券交易价格

7.发行人向不特定合格投资者公开发行股票或者可转换公司债券，应当依法报经哪个机构注册？

A.证券交易所

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.中国证监会派出机构

8.根据《证券法》规定，信息披露义务人未按照规定报送有关文件，或者报送的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，应当承担什么责任？

A.警告

B.罚款

C.没收违法所得

D.以上都是

9.证券公司为客户开立信用证券账户，应当向客户充分解释融资融券交易的风险，并要求客户签署什么文件？

A.证券交易委托书

B.融资融券合同

C.风险揭示书

D.资金划转委托书

10.我国《公司法》规定，公司董事会对股东会负责，执行股东会的决议。董事会对股东会负责的主要方式是：

A.定期报告工作

B.执行股东会决议

C.决定公司的经营计划和投资方案

D.以上都是

11.下列哪项行为不属于内幕交易？

A.收到内幕信息的人员自己未买卖该证券，也未泄露该信息

B.收到内幕信息的人员建议他人买卖该证券

C.通过内幕信息影响证券交易决策

D.向他人明示或暗示所知道的内幕信息

12.上市公司发生可能对股票交易价格产生重大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向哪个机构报送临时报告？

A.证券交易所

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.上市公司主要股东

13.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券自营业务，不得违反规定委托他人代为买卖证券。这体现了证券公司自营业务的什么原则？

A.自营原则

B.公开原则

C.专业原则

D.非营利原则

14.证券登记结算机构应当安全、完整地保存登记、存管和结算数据，并确保数据的什么？

A.准确性

B.完整性

C.及时性

D.以上都是

15.证券投资者保护基金公司履行职责，不以盈利为目的，并按照什么原则运作基金资产？

A.安全性

B.流动性

C.盈利性

D.以上都是

16.上市公司董事、监事和高级管理人员应当保证披露的信息真实、准确、完整，并有承担什么责任的义务？

A.民事责任

B.行政责任

C.刑事责任

D.以上都是

17.证券公司为客户开立信用账户前，应当评估客户的什么？

A.财富状况

B.风险承受能力

C.投资经验

D.信用记录

18.证券公司从事资产管理业务，应当保证其客户的资产与其自有资产严格分离，独立运作，专