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安全风险评估模板全面保障业务安全

引言

企业数字化转型的深入，业务系统面临的内外部安全威胁日益复杂，数据泄露、系统瘫痪等安全事件可能对业务连续性、企业声誉及合规性造成严重冲击。安全风险评估作为主动识别风险、提前采取防护措施的核心手段，是保障业务安全的重要基石。本模板旨在为企业提供一套系统化、标准化的安全风险评估工具，覆盖评估全流程，助力企业全面掌握安全态势，精准施策防范风险，保证业务在安全的环境中稳定运行。

一、适用范围与业务场景

本模板适用于各类企业及组织的安全风险评估工作，具体场景包括但不限于：

（一）新业务/系统上线前评估

企业在推出新业务、部署新系统或对现有系统进行重大升级前，需通过评估识别新系统可能面临的安全风险，明确安全需求，保证系统从设计阶段即具备安全防护能力。

（二）定期安全风险评估

企业应定期（如每季度或每半年）开展全面安全风险评估，动态跟踪业务系统、数据资产、网络架构的安全状况，及时发觉新出现的威胁和脆弱性，持续优化安全策略。

（三）合规性评估需求

为满足《网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等法律法规及行业标准（如ISO27001、等级保护）的要求，企业需通过评估验证安全措施的有效性，保证业务运营符合合规性要求。

（四）安全事件后复盘评估

当发生安全事件（如数据泄露、系统入侵）后，通过评估分析事件原因、暴露的安全短板，总结经验教训，制定整改措施，防止同类事件再次发生。

二、安全风险评估操作流程与步骤

安全风险评估需遵循“准备-识别-分析-评价-处置-报告”的标准化流程，保证评估工作全面、客观、有效。

（一）评估准备阶段

组建评估团队

明确评估组长（由担任，具备5年以上安全评估经验）、技术负责人（由担任，熟悉业务系统架构）、业务负责人（由*担任，掌握业务流程及核心数据）及外部专家（可选，如安全厂商顾问），明确各成员职责。

制定评估计划

包括评估范围（如特定业务系统、全网络环境）、时间周期（如30个工作日）、资源需求（如评估工具、权限配置）、输出成果（如风险评估报告、处置计划）等，报企业管理层审批。

准备评估工具与资料

工具：漏洞扫描器（如Nessus、AWVS）、渗透测试工具、资产清点工具、问卷调查系统等。

资料：业务架构文档、网络拓扑图、安全策略文件、历史安全事件记录、合规性要求清单等。

（二）资产识别与分类

资产梳理

通过访谈、文档查阅、工具扫描等方式，全面识别业务涉及的资产，包括：

硬件资产：服务器、网络设备（路由器、交换机、防火墙）、终端设备（PC、移动设备）等；

软件资产：操作系统、数据库、业务应用、中间件等；

数据资产：客户信息、财务数据、知识产权、业务配置数据等（按敏感度分级）；

人员资产：系统管理员、开发人员、业务操作人员等；

服务资产：业务服务（如在线交易、客服系统）、支撑服务（如DNS、邮件服务）等。

资产分级

根据资产对业务的重要性及敏感性，划分为三级：

一级资产：核心业务系统、核心客户数据、影响企业生存的关键服务；

二级资产：重要业务系统、重要内部数据、支撑性服务；

三级资产：一般办公设备、非敏感业务数据、辅助性服务。

（三）威胁识别与分析

威胁来源梳理

从外部威胁（黑客攻击、恶意代码、竞争对手恶意行为、供应链风险）和内部威胁（员工误操作、权限滥用、安全意识不足）两个维度，识别可能对资产造成损害的威胁。

威胁可能性分析

结合历史安全事件数据、行业威胁情报、资产暴露面（如是否公网访问、是否开放高危端口），对威胁发生可能性进行定性评估（高、中、低）：

高：近期行业内频繁发生，或资产暴露面大，无有效防护措施；

中：偶有发生，或资产存在部分防护措施，但仍存在被利用可能；

低：极少发生，或资产防护措施完善，利用难度高。

（四）脆弱性识别与分析

脆弱性排查

针对已识别的资产，从技术和管理两个层面排查脆弱性：

技术脆弱性：系统漏洞（如未打补丁的操作系统）、配置缺陷（如默认密码、开放高危端口）、架构缺陷（如缺乏隔离措施）、数据存储风险（如明文存储敏感数据）等；

管理脆弱性：安全策略缺失（如无数据备份策略）、人员操作规范不完善（如账号权限未定期审计）、应急响应机制不健全等。

脆弱性严重度评估

根据脆弱性被利用的难易程度及可能造成的损失，划分为三级：

高：容易被利用，且可能导致核心资产严重受损（如数据泄露、系统瘫痪）；

中：利用难度中等，可能造成重要资产部分受损（如服务中断数小时）；

低：利用难度高，或仅对非核心资产造成轻微影响。

（五）风险分析与计算

风险是威胁与脆弱性共同作用的结果，采用“可能性×影响程度”计算风险值，结合风险矩阵确定风险等级。

影响程度评估

针对不同资产类型，评估威胁发生后对业务的影响（1-5分，5分影响最高）：

一级资产：数据泄露/服务中断≥5分，业务受损≥4分；

二级