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中国证券金融股份有限公司招聘笔试经典考题含答案

本文借鉴了近年相关经典试题创作而成，力求帮助考生深入理解测试题型，掌握答题技巧，提升应试能力。

一、单项选择题（每题只有一个正确答案，请将正确选项的字母填入括号内）

1.下列哪项不属于证券金融公司的主要业务范围？

A.融资融券业务

B.股票质押式回购业务

C.股指期货转融通业务

D.证券自营业务

2.证券金融公司开展转融通业务，应当向中国证监会报送的文件不包括：

A.转融通业务备案报告

B.转融通业务合同模板

C.风险控制管理制度

D.资金用途说明

3.融资融券业务中，证券公司对客户的信用风险等级进行评估时，下列哪个因素权重最高？

A.客户的年龄

B.客户的资产规模

C.客户的交易经验

D.客户的负债情况

4.证券金融公司开展转融通业务，其转融通证券出借利率由以下哪个机构确定？

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证券金融公司自律组织

D.市场供求

5.下列哪项不属于融资融券业务的风险类型？

A.信用风险

B.市场风险

C.操作风险

D.自然风险

6.证券金融公司开展转融通业务，其转融通资金出借利率由以下哪个机构确定？

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证券金融公司自律组织

D.市场供求

7.融资融券业务中，证券公司对客户的保证金比例进行调整时，应当考虑的主要因素不包括：

A.市场波动情况

B.客户的信用风险等级

C.客户的交易策略

D.证券公司的风险偏好

8.证券金融公司开展转融通业务，其转融通证券出借和资金出借的期限由以下哪个机构确定？

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证券金融公司自律组织

D.市场供求

9.下列哪项不属于证券金融公司治理结构应当包含的内容？

A.董事会

B.监事会

C.独立董事

D.客户服务部门

10.融资融券业务中，证券公司对客户的信用额度进行管理时，应当遵循的主要原则不包括：

A.风险可控

B.公平合理

C.优先盈利

D.客户满意

二、多项选择题（每题有多个正确答案，请将正确选项的字母填入括号内，多选或少选均不得分）

1.证券金融公司开展转融通业务，应当具备哪些条件？

A.具有健全的内部控制制度

B.具有合格的风险管理专业人员

C.具有充足的资本

D.具有完善的业务技术系统

2.融资融券业务中，证券公司对客户的信用风险进行评估时，应当考虑哪些因素？

A.客户的财务状况

B.客户的交易经验

C.客户的负债情况

D.客户的信用记录

3.证券金融公司开展转融通业务，其转融通业务的风险控制措施包括哪些？

A.建立风险预警机制

B.设置风险准备金

C.加强对转融通业务的监控

D.制定应急预案

4.融资融券业务中，证券公司对客户的保证金比例进行管理时，应当遵循哪些原则？

A.风险可控

B.公平合理

C.优先盈利

D.客户满意

5.证券金融公司治理结构应当包含哪些内容？

A.董事会

B.监事会

C.独立董事

D.客户服务部门

6.融资融券业务中，证券公司对客户的信用额度进行管理时，应当遵循哪些原则？

A.风险可控

B.公平合理

C.优先盈利

D.客户满意

7.证券金融公司开展转融通业务，其转融通业务的技术系统应当具备哪些功能？

A.交易功能

B.风险控制功能

C.监控功能

D.报表功能

8.融资融券业务中，证券公司对客户的信用风险进行管理时，应当采取哪些措施？

A.建立客户信用档案

B.定期进行信用风险评估

C.加强对客户的监控

D.制定信用风险管理制度

9.证券金融公司开展转融通业务，其转融通业务的业务流程包括哪些环节？

A.客户申请

B.审批

C.执行

D.结算

10.融资融券业务中，证券公司对客户的保证金比例进行管理时，应当考虑哪些因素？

A.市场波动情况

B.客户的信用风险等级

C.客户的交易策略

D.证券公司的风险偏好

三、判断题（请将“对”或“错”填入括号内）

1.证券金融公司开展转融通业务，其转融通证券出借利率由证券金融公司自行确定。（）

2.融资融券业务中，证券公司对客户的信用风险进行评估时，客户的年龄是重要的评估因素。（）

3.证券金融公司开展转融通业务，其转融通资金出借的期限由市场供求决定。（）

4.融资融券业务中，证券公司对客户的保证金比例进行管理时，应当优先考虑客户的盈利情况。（）

5.证券金融公司治理结构中，独立董事应当具备相应的专业知识和经验。（）

6.融资融券业务中，证券公司对客户的信用额度进行管理时，应当遵循风险可控和公平合理原则。（）

7.证券金融公司开展转融通业务，其转融通业务的技术系统应当具备交易、风险控制、监控和报表功能。（）

8.融资融券业务中，证券公司对客户的信用风险进行管理时，应当定期进行信用风险评估。（）

9.证券金融公司开展转融通业务，其转融通业务的业务流程包括客户申请、审批、执行和结算。（）

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