中小企业人力资源风险自查报告模板.docxVIP

中小企业人力资源风险自查报告模板

一、引言

1.1报告目的

本报告旨在通过对公司人力资源管理各关键环节进行系统性的风险自查，识别潜在的管理漏洞、合规风险及运营隐患，为公司管理层提供客观的风险评估结果，并提出针对性的改进建议，以期提升人力资源管理水平，保障公司持续健康发展，维护员工与企业的合法权益。

1.2自查范围

本次自查范围涵盖公司所有部门及全体员工，涉及人力资源管理的以下核心模块：

*组织架构与岗位管理

*招聘与录用管理

*培训与发展管理

*绩效管理

*薪酬福利与激励管理

*员工关系管理

*人力资源信息系统与档案管理

1.3自查方法

本次自查主要采用以下方法：

*人力资源管理制度与流程文件审阅

*员工档案及相关记录抽样检查

*与人力资源部及部分业务部门负责人访谈

*关键人力资源管理流程穿行测试

*员工意见与反馈收集（如适用）

二、人力资源各模块风险自查情况

2.1组织架构与岗位管理

风险点描述

自查情况

潜在影响

改进建议

------------

----------

----------

----------

组织架构未能根据业务发展及时调整，部门职责存在交叉或空白

（请填写：符合/部分符合/不符合，并简述）

运营效率低下，责任不清，推诿扯皮

定期审视并优化组织架构，明确部门权责边界，确保与战略目标匹配。

岗位职责说明书缺失、不清晰或未及时更新

（请填写：符合/部分符合/不符合，并简述）

员工工作目标模糊，考核标准不明确，招聘与培训缺乏依据

组织编制或更新各岗位的职责说明书，明确任职资格、工作内容及考核要点。

关键岗位继任计划缺失或不完善

（请填写：符合/部分符合/不符合，并简述）

关键岗位人员异动时出现管理真空，影响业务连续性

识别关键岗位，建立继任者储备与培养机制。

2.2招聘与录用管理

风险点描述

自查情况

潜在影响

改进建议

------------

----------

----------

----------

招聘流程不规范，缺乏标准化的筛选与评估工具

（请填写：符合/部分符合/不符合，并简述）

招聘效率低，难以识别真正合适的人才，增加用人风险

优化招聘流程，引入结构化面试等工具，确保招聘公平与有效。

录用条件不明确或未书面化，背景调查不充分

（请填写：符合/部分符合/不符合，并简述）

录用员工不符合岗位要求，甚至存在诚信或法律风险

明确各岗位录用条件并书面化，对关键岗位候选人进行必要的背景调查。

劳动合同签订不及时、条款不规范或缺失必备条款

（请填写：符合/部分符合/不符合，并简述）

劳动纠纷风险增加，企业可能面临行政处罚或经济赔偿

确保员工入职一个月内签订书面劳动合同，使用规范文本，明确约定工作内容、地点、报酬、合同期限等必备条款。

入职手续不完整，未进行必要的入职引导与告知

（请填写：符合/部分符合/不符合，并简述）

员工对公司制度不了解，融入缓慢，易产生误解与纠纷

完善入职流程，书面告知员工岗位职责、劳动纪律、薪酬福利、规章制度等，并进行记录。

2.3培训与发展管理

风险点描述

自查情况

潜在影响

改进建议

------------

----------

----------

----------

缺乏系统性的培训体系和年度培训计划

（请填写：符合/部分符合/不符合，并简述）

员工技能与知识更新滞后，难以适应业务发展需求

建立基于岗位需求和公司战略的培训体系，制定年度培训计划并组织实施。

新员工入职培训内容不全面或未有效执行

（请填写：符合/部分符合/不符合，并简述）

新员工适应期长，工作质量与效率受影响

规范新员工入职培训内容，包括企业文化、规章制度、岗位技能等，并确保培训效果。

岗位技能培训不足，员工职业发展通道不清晰

（请填写：符合/部分符合/不符合，并简述）

员工满意度低，人才流失风险增加，内部晋升困难

加强岗位技能培训，协助员工规划职业发展路径，建立内部晋升机制。

培训记录不完整，培训效果缺乏评估与反馈

（请填写：符合/部分符合/不符合，并简述）

培训投入产出比不明，难以持续改进培训工作

做好培训记录存档，建立培训效果评估机制，收集反馈并用于优化培训方案。

2.4绩效管理

风险点描述

自查情况

潜在影响

改进建议

------------

----------

----------

----------

绩效目标设定不清晰、不具体，或与公司目标脱节

（请填写：符合/部分符合/不符合，并简述）

员工工作方向不明确，难以有效激励

采用目标管理等方法，确保绩效目标清晰、可衡量、可达成，并与公司战略目标对齐。

绩效考核流程不规范，评价标准不统一，主观因素占比过大

（请填写：符合/部分符合/不符合，并简述）

考核