2025年证券从业资格发行承销深度解析与模拟试卷.docx

2025年证券从业资格发行承销深度解析与模拟试卷

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.1.发行承销业务中，发行人应当按照何种方式确定发行价格？()

A.自行决定

B.竞价确定

C.面议确定

D.随机抽取

2.2.证券发行承销的保荐人制度，其目的是什么？()

A.减少发行人责任

B.保护投资者利益

C.提高发行效率

D.便于监管部门管理

3.3.在证券发行过程中，发行人信息披露义务的终止时间是什么时候？()

A.发行完成时

B.股票上市时

C.上市公告书发布时

D.注册文件获得批准时

4.4.发行人在发行证券时，下列哪项不属于发行人信息披露义务？()

A.发行人基本情况

B.发行人财务状况

C.发行价格

D.发行人的员工人数

5.5.在股票发行中，配股是指什么？()

A.股东优先购买公司新发行股票的权利

B.公司以低于市价的价格向现有股东发行新股

C.公司以市价向现有股东发行新股

D.公司向新投资者发行股票

6.6.证券承销的保荐代表人应当具备哪些条件？()

A.具有证券从业资格

B.具有法律职业资格

C.具有相关专业学历或者从业经验

D.以上都是

7.7.证券发行承销业务中，发行人与承销机构之间签订的协议称为什么？()

A.承销协议

B.发行人承诺书

C.承销团协议

D.发行人信息披露承诺

8.8.证券发行承销业务中，如果发行人未按时披露信息，将受到什么处罚？()

A.警告

B.罚款

C.停止发行

D.以上都是

9.9.在股票发行过程中，网下申购和网上申购分别针对哪些投资者？()

A.网下申购针对机构投资者，网上申购针对个人投资者

B.网下申购针对个人投资者，网上申购针对机构投资者

C.两种申购方式针对相同类型的投资者

D.网下申购和网上申购都不针对特定投资者

10.10.证券发行承销业务中，下列哪项不是发行人信息披露的内容？()

A.发行人的基本情况

B.发行人财务报告

C.发行价格

D.发行人的董事会成员名单

二、多选题(共5题)

11.1.证券发行承销过程中，发行人信息披露的要求包括哪些方面？()

A.发行人基本情况

B.发行人财务报告

C.发行价格确定过程

D.发行人的董事、监事、高级管理人员及其持股情况

E.发行人对外担保及其他重大事项

12.2.证券发行承销业务中，保荐代表人应履行的职责有哪些？()

A.对发行人的信息披露进行审核

B.对发行人的财务报告进行审核

C.协助发行人制定承销方案

D.指导发行人进行信息披露

E.对发行人的合规性进行监督

13.3.以下哪些属于证券发行承销过程中的监管措施？()

A.事先审核发行人信息披露材料

B.事后调查处理违法违规行为

C.要求发行人及时更新信息披露

D.设立发行人合规性考核机制

E.公布发行人信息查询平台

14.4.证券发行承销业务中，承销机构的主要职能有哪些？()

A.协助发行人制定发行方案

B.协助发行人进行信息披露

C.组织发行人证券发行活动

D.承担证券发行的风险

E.监督发行人履行承诺

15.5.证券发行承销业务中，可能影响发行定价的因素有哪些？()

A.市场供求关系

B.发行人基本面分析

C.经济政策环境

D.市场利率水平

E.投资者情绪

三、填空题(共5题)

16.证券发行承销业务中，发行人应当及时披露的文件包括但不限于________。

17.证券发行承销业务中，保荐代表人应当对________进行持续关注，以确保发行人的信息披露真实、准确、完整。

18.在证券发行承销过程中，如果发行人出现重大事项，应当在________内披露。

19.证券发行承销业务中，发行人披露的信息应当具有________，能够为投资者提供足够的信息。

20.证券发行承销业务中，保荐机构及其保荐代表人对发行人的信息披露负有________责任。

四、判断题(共5题)

21.证券发行承销过程中，发行人有权自行决定发行价格。()

A.正确B.错误

22.保荐代表人只需在发行过程中对发行人的信息披露进行一次审核。()

A.正确B.错误

23.证券发行承销业务中，发行人披露的信息必须与事实相符，但不需要完全准确。()

A.正确B.错误

24.在证券发行承销过程中，承销机构对发行人的合规性不承担任何