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项目风险评估与管控管理办法

第一章总则

第一条目的与依据

为规范项目管理过程中的风险行为，提高项目应对不确定性的能力，保障项目目标的顺利实现，降低潜在损失，提升项目成功率，特制定本办法。本办法依据国家相关法律法规、行业标准及公司项目管理体系基本要求，并结合公司项目实践经验编制而成。

第二条适用范围

本办法适用于公司所有立项实施的各类项目。项目各参与方，包括项目组全体成员、相关职能部门及项目决策机构，均应遵照本办法执行项目风险的评估与管控工作。

第三条基本原则

项目风险评估与管控工作应遵循以下原则：

1.前瞻性原则：风险评估应尽早介入，贯穿项目全生命周期，对潜在风险进行预判。

2.系统性原则：全面识别项目各阶段、各领域可能存在的风险，形成完整的风险清单。

3.客观性原则：基于事实和数据进行风险分析与评价，避免主观臆断。

4.动态性原则：风险状况随内外部环境变化而变化，需持续跟踪、评估与调整管控措施。

5.责权对等原则：明确各层级、各角色在风险管理中的职责与权限，确保责任落实到人。

6.成本效益原则：风险管控措施的制定与实施应考虑投入产出比，力求以合理成本获得最佳风险控制效果。

第二章组织与职责

第四条组织架构

公司项目风险管理体系实行分级负责、协同管理的组织架构：

1.项目决策层：负责审批项目重大风险应对策略，提供必要的资源支持，对超出项目组管控能力的重大风险进行决策。

2.项目管理办公室（或指定风险管理部门）：负责公司层面项目风险管理体系的建立、维护与推广，对各项目风险管理工作进行指导、监督与协调，组织风险管理培训。

3.项目经理：是项目风险管理的第一责任人，全面负责项目风险评估与管控的具体实施，组织风险识别、分析、应对计划制定，并向项目决策层及相关管理部门报告风险状况。

4.项目团队成员：参与风险识别、分析，执行具体的风险应对措施，及时报告所发现的新风险或风险变化情况。

第五条主要职责

1.项目决策层职责：审定项目风险管理计划；审批重大风险应对方案；在项目关键节点审查项目风险状况报告；协调解决跨部门的重大风险问题。

2.项目管理办公室（或指定风险管理部门）职责：制定和完善公司项目风险管理相关制度与流程；提供风险管理方法、工具和模板支持；组织风险管理知识培训和经验交流；监督检查各项目风险管理活动的合规性和有效性；汇总分析公司层面项目风险信息。

3.项目经理职责：组织编制项目风险管理计划；领导项目团队进行风险识别、分析和评价；组织制定风险应对计划和应急预案；将风险应对措施纳入项目计划并跟踪执行；定期组织风险审查会议，监控风险状态变化；及时上报重大风险和突发事件；确保风险记录的完整与准确。

4.项目团队成员职责：积极参与项目各阶段的风险识别与评估活动；提出针对所负责工作范围内风险的应对建议；严格执行已制定的风险应对措施；密切关注工作中可能出现的风险征兆，及时向项目经理反馈；参与风险审查和经验总结。

第三章风险评估

第六条风险识别

风险识别应覆盖项目启动、规划、执行、监控和收尾的各个阶段，以及范围、进度、成本、质量、资源、沟通、采购、干系人等各个管理领域。识别方法可包括但不限于：

查阅类似项目的历史资料与经验教训；

组织项目团队成员、相关专家进行头脑风暴或德尔菲法研讨；

采用核对单、流程图分析、SWOT分析等工具；

对项目干系人进行访谈或问卷调查；

分析项目假设条件和制约因素的不确定性。

风险识别的结果应形成《项目风险清单》，记录风险描述、潜在原因、可能影响的项目目标等信息。

第七条风险分析

对已识别的风险，应从其发生的可能性（或概率）和一旦发生可能造成的影响程度两个维度进行定性或定量分析。

定性分析：适用于大多数项目，通过专家判断或共识，将风险的可能性和影响程度划分为若干等级（如高、中、低），初步确定风险的优先级。

定量分析：对于重大或复杂项目，可在定性分析基础上进行定量分析，运用数据和模型（如敏感性分析、决策树分析、蒙特卡洛模拟等）对风险的概率和影响进行更精确的量化评估，为决策提供更细致的依据。

风险分析应关注风险之间的关联性，以及次生风险的可能性。

第八条风险评价

在风险分析的基础上，结合项目组织的风险承受能力和风险偏好，对风险进行综合评价，确定其风险等级。通常将风险等级划分为极高、高、中、低四个级别。风险评价的主要目的是确定哪些风险需要重点关注和优先处理，哪些风险可以接受或观察。评价结果应更新至《项目风险清单》，明确风险的优先级排序。

第四章风险管控

第九条风险应对策略

针对不同等级的风险，应制定相应的风险应对策略和具体措施。常用的风险应对策略包括：

风险规避：改变项目计划以消除风险或条件，如取消高风险活动、改变设计方案等。

风险减轻：采取措施