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2025年证券发行与承销专项训练试卷(含答案)

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.1.下列哪项不属于证券发行的基本原则？()

A.公开原则

B.公平原则

C.诚实信用原则

D.证券法规定原则

2.2.下列关于承销团的说法，正确的是？()

A.承销团由主承销商和分销商组成

B.承销团仅由主承销商组成

C.承销团由承销商和投资者组成

D.承销团由发行人和投资者组成

3.3.证券发行中的‘路演’是指什么？()

A.投资者向发行人提问

B.发行人向投资者介绍情况

C.投资者之间讨论投资机会

D.承销商与发行人之间的谈判

4.4.下列哪种情况会导致股票发行失败？()

A.市场行情良好

B.发行价格低于净资产值

C.投资者对发行公司有信心

D.发行量适中

5.5.证券发行中的‘询价’是指什么？()

A.投资者向发行人报价

B.发行人向投资者报价

C.投资者之间互相报价

D.承销商向投资者报价

6.6.下列哪项不属于证券发行过程中的保荐机构职责？()

A.审查发行人的财务状况

B.协助发行人制定发行方案

C.对发行人进行尽职调查

D.参与发行人的日常经营管理

7.7.证券发行中的‘锁定期’是指什么？()

A.投资者必须持有股票的时间限制

B.发行人必须持有股票的时间限制

C.承销商必须持有股票的时间限制

D.机构投资者必须持有股票的时间限制

8.8.下列关于债券发行的说法，正确的是？()

A.债券发行价格总是等于面值

B.债券发行价格可能高于或低于面值

C.债券发行价格仅高于面值

D.债券发行价格仅低于面值

9.9.证券发行中的‘配售’是指什么？()

A.投资者购买股票的行为

B.发行人向投资者分配股票的行为

C.承销商向投资者分配股票的行为

D.投资者之间分配股票的行为

10.10.下列哪项不属于证券发行过程中的风险？()

A.市场风险

B.信用风险

C.操作风险

D.法律风险

二、多选题(共5题)

11.证券发行过程中，以下哪些是承销团必须遵守的规则？()

A.公开、公平、公正原则

B.遵守证券市场相关法律法规

C.维护投资者利益

D.不得泄露发行人商业秘密

12.下列哪些是影响证券发行定价的因素？()

A.发行人盈利能力

B.市场供求关系

C.证券信用评级

D.投资者心理预期

13.在证券发行中，下列哪些机构或人员可能参与尽职调查？()

A.保荐机构

B.发行人律师

C.发行人会计师

D.主承销商

14.证券发行结束后，发行人需要承担哪些持续信息披露义务？()

A.定期报告

B.临时报告

C.年度报告

D.季度报告

15.证券发行中，以下哪些是承销方式？()

A.公开招标承销

B.包销

C.代销

D.担保承销

三、填空题(共5题)

16.证券发行过程中，发行人需向投资者披露的文件中，最为重要的文件是______。

17.证券发行定价的基本原则是______。

18.证券发行中，承销团由______和分销商组成。

19.证券发行结束后，发行人应定期披露的财务报告是______。

20.证券发行中，若发行失败，发行人需要承担______。

四、判断题(共5题)

21.证券发行中的询价环节，发行人和承销团可以直接协商确定发行价格。()

A.正确B.错误

22.承销团在证券发行过程中，其职责仅限于销售证券。()

A.正确B.错误

23.证券发行失败时，承销团无需承担任何责任。()

A.正确B.错误

24.证券发行过程中，发行人可以随意更改招股说明书的内容。()

A.正确B.错误

25.证券发行中，投资者可以通过直接购买股票的方式进行发行。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券发行与承销的基本流程。

27.为什么承销团在证券发行中扮演着重要角色？

28.证券发行中的保荐制度有哪些作用？

29.证券发行定价有哪些常见的方法？

30.在证券发行中，发行人应该如何进行持续信息披露？

2025年证券发行与承销专项训练试卷(含答案)

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】证券发行的基本原则包括公开原则、公平原则和诚实信用原则，证