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研究报告

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2025年证券市场违法违规行为查处方案

一、总体要求

1.1.指导思想

(1)本指导思想以新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻党的十九大和十九届二中、三中、四中、五中全会精神，深入贯彻新发展理念，紧紧围绕全面建设社会主义现代化国家战略布局，坚持稳中求进工作总基调，坚持新发展理念，坚持深化供给侧结构性改革，以推动高质量发展为主题，以深化金融改革为主线，以防范化解金融风险为底线，以完善现代金融监管为保障，全面提升证券市场违法违规行为查处工作的法治化、规范化、专业化水平。

(2)本指导思想强调依法行政，严格执法，确保证券市场法律法规的统一性和严肃性。在查处违法违规行为时，要充分运用法治思维和法治方式，确保查处过程公开透明，查处结果公正合理。同时，注重发挥市场机制的作用，引导市场主体自觉遵守法律法规，增强市场自律意识，共同维护证券市场的公平、公正、公开。

(3)本指导思想要求坚持问题导向，聚焦证券市场违法违规行为的突出问题和风险隐患，加大查处力度，严厉打击各类违法违规行为，切实保护投资者合法权益，维护证券市场秩序，促进证券市场健康发展。同时，注重加强与其他监管部门的协作配合，形成监管合力，共同构建严密高效的证券市场监管体系。

2.2.工作原则

(1)工作原则坚持依法行政，严格遵守证券市场法律法规，确保查处行为合法合规，维护法律的权威性和严肃性。在查处违法违规行为时，严格依照法定程序，确保查处过程公开透明，切实保障当事人的合法权益。

(2)工作原则强调预防为主，综合治理，通过加强证券市场监管，建立健全防范机制，从源头上减少违法违规行为的发生。同时，注重发挥市场自律作用，引导市场主体增强法治意识，自觉遵守市场规则。

(3)工作原则要求强化责任担当，明确各级监管部门的职责分工，形成齐抓共管的格局。在工作中，强化责任追究，对失职渎职行为严肃问责，确保查处工作取得实效。同时，注重加强队伍建设，提高监管人员的业务能力和执法水平，为证券市场违法违规行为查处工作提供有力保障。

3.3.工作目标

(1)工作目标旨在通过综合施策，构建一个更加健康、稳定、高效的证券市场环境。具体包括：有效遏制和打击证券市场违法违规行为，提高违法违规成本，保护投资者合法权益；加强证券市场监管，完善监管体系，提升监管效能；促进证券市场公平竞争，优化市场秩序，推动证券市场高质量发展。

(2)工作目标还要求提高证券市场违法违规行为的查处效率和质量，确保查处工作迅速、准确、有力。通过建立健全查处机制，实现查处工作标准化、规范化，提高查处工作的透明度和公信力。同时，加强与国际监管机构的合作，提升我国证券市场在国际上的影响力和竞争力。

(3)工作目标还包括提升证券市场监管队伍的专业化水平，培养一支政治坚定、业务精通、作风优良的监管队伍。通过加强教育培训，提高监管人员的业务能力和执法水平，确保查处工作能够适应证券市场发展需要，为维护证券市场稳定和健康发展提供有力保障。

二、重点打击领域

1.1.内幕交易

(1)内幕交易是指利用未公开信息进行证券交易，以获取不正当利益的行为。此类行为严重损害了证券市场的公平性，破坏了市场秩序。针对内幕交易，查处工作将重点关注以下几个方面：一是严厉打击涉及上市公司、证券公司、基金管理公司等机构及其工作人员的内幕交易行为；二是加强对敏感期、重大事项公告期等关键时点的监管；三是完善内幕交易线索的发现、报告和查处机制，提高查处效率。

(2)在查处内幕交易过程中，要注重以下措施：一是加强与证券交易所、行业协会等机构的沟通协作，共同建立信息共享机制；二是充分利用信息技术手段，加强对交易数据的分析和监控，及时发现异常交易行为；三是加强对涉案人员的调查取证，确保查处工作有充分的事实和法律依据；四是加大对内幕交易违法行为的惩处力度，提高违法成本，形成震慑效应。

(3)此外，针对内幕交易，还需加强以下工作：一是深入开展投资者教育，提高投资者风险防范意识；二是强化市场自律，引导上市公司、证券公司等市场主体自觉遵守市场规则；三是完善法律法规体系，适时修订相关法规，确保查处工作有法可依、有章可循。通过综合施策，有效打击内幕交易，维护证券市场的公平、公正、公开。

2.2.市场操纵

(1)市场操纵是指利用不正当手段影响证券价格或交易量，误导投资者，获取不正当利益的行为。查处市场操纵是维护证券市场秩序和投资者权益的重要环节。针对市场操纵行为，查处工作应重点关注以下领域：一是查处虚假交易、自买自卖等操纵市场行为；二是打击利用信息优势、资金优势操纵股价的行为；三是加强对上市公司并购重组、关联交易等敏感环节的监管。

(2)在查处市场操纵的过程中，需要采取以下措施：一是加强对交易行为的监控，及时发现并制止异常交易行为；二