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2025年证券从业资格《证券市场基础知识》强化试卷（含答案）

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本大题共60小题，每小题1分，共60分。在每小题列出的四个选项中，只有一个是符合题目要求的，请将正确选项字母填在题后的括号内。)

1.证券市场是（）的场所。

A.资本流通

B.商品交换

C.劳动力交易

D.技术转让

2.我国证券市场的主管机关是（）。

A.中国人民银行

B.国家发展和改革委员会

C.中国证券监督管理委员会

D.中国证监会地方派出机构

3.下列不属于证券市场基本功能的是（）。

A.资本积累功能

B.资源配置功能

C.价格发现功能

D.风险分散功能

4.证券市场按组织形式划分，可分为（）。

A.一级市场和二级市场

B.交易所市场和场外市场

C.股票市场和债券市场

D.初级市场和次级市场

5.下列关于证券市场参与主体的表述，错误的是（）。

A.证券投资者是证券市场的基本参与者

B.证券公司是证券市场的中介机构

C.证券登记结算机构是证券市场的自律组织

D.证券投资者协会是证券市场的监管机构

6.我国证券登记结算机构的登记结算制度是（）。

A.分散式

B.集中式

C.混合式

D.准集中式

7.证券公司的主要业务不包括（）。

A.证券承销与保荐

B.证券经纪

C.证券投资咨询

D.基金管理

8.下列不属于证券公司承销业务的是（）。

A.代销

B.包销

C.自销

D.证券经纪

9.证券公司经营证券承销与保荐业务，注册资本最低限额为（）元。

A.5000万

B.1亿

C.5亿

D.10亿

10.证券公司经营证券自营业务，注册资本最低限额为（）元。

A.5000万

B.1亿

C.5亿

D.10亿

11.证券公司经营证券投资咨询业务，注册资本最低限额为（）元。

A.5000万

B.1亿

C.2亿

D.5亿

12.证券公司经营证券资产管理业务，注册资本最低限额为（）元。

A.5000万

B.1亿

C.2亿

D.5亿

13.证券投资咨询机构从事资产管理业务，注册资本不得低于（）元。

A.1000万

B.2000万

C.5000万

D.1亿

14.证券市场实行集中统一的监管体制，其监管主体是（）。

A.中国证监会

B.证券交易所

C.证券业协会

D.证券登记结算机构

15.中国证券业协会是（）。

A.政府机构

B.自律组织

C.事业单位

D.企业法人

16.证券发行注册制强调的是（）。

A.发行人信息披露的真实、准确、完整

B.发行人具备良好的盈利能力

C.发行人拥有较高的成长性

D.发行人拥有较强的资金实力

17.证券发行审核制度分为注册制和核准制，我国目前主要实行（）。

A.注册制

B.核准制

C.审批制

D.审查制

18.我国《公司法》规定，公司发行股票，必须符合《公司法》和（）规定的条件。

A.《证券法》

B.《上市公司证券发行管理办法》

C.《证券发行与承销管理办法》

D.《上市公司信息披露管理办法》

19.上市公司发行新股，可以通过（）等方式进行。

A.配股

B.增发

C.非公开发行

D.以上都是

20.向原股东按相同比例增发新股的发行方式称为（）。

A.增发

B.配股

C.转配股

D.非公开发行

21.向不特定对象公开募集股份的发行方式称为（）。

A.增发

B.配股

C.IPO

D.非公开发行

22.上市公司向特定对象非公开发行股票，发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的（）。

A.80%

B.90%

C.100%

D.110%

23.证券承销是指证券公