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安全生产风险分级管控清单

一、清单制定的基本原则与目标

在着手构建清单之前，首先需明确其制定的基本原则与期望达成的目标，这是确保清单科学性与适用性的前提。

*系统性原则：风险辨识应覆盖生产经营活动的全过程、全要素、全岗位，确保无死角、无遗漏。

*动态性原则：生产工艺、设备状态、人员变动、法规标准更新等因素均可能导致风险变化，清单需定期评审与更新。

*可操作性原则：清单内容应具体、明确，管控措施应具有针对性和可执行性，避免空泛的口号。

*分级负责原则：根据风险等级，明确各级管理层及岗位人员的管控责任，实现压力层层传导。

*持续改进原则：通过清单的运行与反馈，不断优化风险辨识的深度、评估的精度和管控的效度。

核心目标：最大限度地识别潜在风险，科学评估风险等级，采取适宜的管控措施，从而预防和减少事故发生，保障生产经营活动的安全、稳定运行。

二、风险分级管控清单核心内容

（一）风险辨识

风险辨识是清单的基础，需动员各层级、各岗位人员参与，结合企业实际，从以下方面系统梳理：

1.作业活动辨识

*常规作业：如设备操作、物料搬运、巡检维护等。

*非常规作业：如动火作业、进入受限空间作业、临时用电作业、高处作业等。

*管理活动：如安全检查、培训教育、应急预案演练等。

2.设备设施辨识

*生产设备：如机床、压力容器、起重机械、输送设备等。

*特种设备：需特别关注其定期检验、维护保养情况。

*安全设施：如安全阀、压力表、消防器材、应急照明等。

*电气系统：如变配电设备、线路、接地保护等。

3.作业环境辨识

*物理环境：如温度、湿度、照明、通风、噪声、粉尘、振动等。

*空间布局：如通道畅通性、作业场所拥挤度、物料堆放等。

*自然环境：如雷电、暴雨、高温、严寒等对生产的影响。

4.人员因素辨识

*人员资质：如是否持证上岗、是否具备相应技能。

*作业行为：如违章操作、习惯性违章、疲劳作业、注意力不集中等。

*健康状况：如是否患有职业禁忌证、是否饮酒或服用影响精神的药物。

5.管理因素辨识

*规章制度：如安全生产责任制、操作规程、应急预案是否健全、适用。

*培训教育：如安全培训的频次、内容、效果是否满足要求。

*隐患排查治理：如排查是否及时、整改是否到位。

*应急管理：如应急物资是否充足、应急演练是否有效。

（二）风险评估与分级

对辨识出的风险点，需进行可能性和后果严重性的评估，并据此确定风险等级。

1.评估方法选择

*常用方法包括：安全检查表法（SCL）、工作危害分析法（JHA）、故障类型和影响分析法（FMEA）、风险矩阵法等。企业应根据自身特点选择适宜的方法，或组合使用。

2.风险等级划分标准

*通常将风险等级划分为四级（可根据企业实际调整，但需明确统一标准）：

*重大风险（红色）：可能性高，后果严重（如可能导致死亡、重伤、重大财产损失或严重环境影响）。

*较大风险（橙色）：可能性较高，后果较严重（如可能导致轻伤、一般财产损失或一定环境影响）。

*一般风险（黄色）：可能性一般，后果较轻（如可能导致微伤、轻微财产损失）。

*低风险（蓝色）：可能性低，后果轻微（通常不会导致伤害或损失，或影响极小）。

*（注：具体的可能性和后果严重程度描述，企业应结合自身行业特点和可接受风险水平进行细化定义，避免使用具体数值标准，而是采用定性描述如“极可能发生”、“可能发生”、“偶尔发生”、“极少发生”等，以及“灾难性”、“严重”、“较严重”、“轻微”等。）

（三）风险管控措施

针对不同等级的风险，制定并落实相应的管控措施，优先选择消除风险、降低风险的措施。

1.管控措施分类

*工程技术措施：如设备改造、安全防护装置设置、工艺优化、采用本质安全技术等。

*管理措施：如制定或完善操作规程、加强作业许可管理、明确责任人、定期检查、轮岗制度等。

*培训教育措施：如开展安全知识培训、操作技能培训、风险告知、应急处置演练等。

*个体防护措施：如佩戴安全帽、安全带、防护眼镜、防毒面具等（作为最后一道防线）。

*应急处置措施：如制定应急预案、配备应急物资、明确应急响应程序等。

2.分级管控要求

*重大风险：应立即采取措施降低风险，必要时停产整改。需由企业主要负责人牵头管控，明确整改方案、责任人和完成时限，并报上级主管部门备案。

*较大风险：应由企业分管负责人牵头组织管控，制定专项管控措施，限期整改，确保风险可控。

*一般风险：应由车间或部门负责人组织落实管控措施，定期检查，确保措施有效。

*低风险：由岗位人员负责，严格执行操作