2025年证券从业资格考试证券发行与承销真题试卷.docx

2025年证券从业资格考试证券发行与承销真题试卷

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.以下哪项不属于证券发行中的发行准备阶段？()

A.公司制定发行方案

B.确定发行价格

C.准备发行文件

D.公开宣传

2.首次公开发行股票的发行方式中，以下哪种方式不属于直接发行方式？()

A.公开招标发行

B.余额包销

C.网上定价发行

D.网下询价发行

3.关于承销团，以下哪项说法是错误的？()

A.承销团由主承销商和副承销商组成

B.承销团成员数量一般不少于5家

C.承销团成员需具备相应的承销资格

D.承销团成员需承担相同比例的发行风险

4.在证券发行中，锁定期指的是什么？()

A.发行人承诺在一定期限内不减持股份

B.投资者承诺在一定期限内不减持股份

C.承销商承诺在一定期限内不减持股份

D.上市保荐人承诺在一定期限内不减持股份

5.以下哪项不属于证券发行过程中的发行定价方式？()

A.静态定价

B.动态定价

C.市场询价

D.行政定价

6.在证券承销业务中，以下哪项不属于承销商的职责？()

A.确定发行价格

B.组织证券发行

C.承担发行风险

D.向投资者推荐证券

7.关于股票发行注册制，以下哪项说法是正确的？()

A.注册制下，发行人无需披露公司信息

B.注册制下，发行人需披露充分的信息，监管机构不再进行实质性审核

C.注册制下，发行人无需进行财务审计

D.注册制下，发行人需提交比核准制更多的文件

8.在证券发行中，绿鞋期权的作用是什么？()

A.提高发行价格

B.保障发行人利益

C.限制二级市场波动

D.增加一级市场流动性

9.以下哪项不属于证券发行监管的主要内容？()

A.证券发行定价的监管

B.证券发行信息的披露监管

C.证券发行市场的监管

D.证券发行主体的监管

10.在证券发行过程中，以下哪项不属于发行人的义务？()

A.提供真实、准确、完整的发行文件

B.按时足额缴纳发行费用

C.向投资者披露相关信息

D.保证发行证券的质量

二、多选题(共5题)

11.证券发行过程中的发行定价方式主要包括哪些？()

A.静态定价

B.动态定价

C.市场询价

D.行政定价

E.网上定价

12.承销团在证券发行中的作用包括哪些？()

A.提高发行效率

B.分散发行风险

C.降低发行成本

D.确保发行成功

E.提高市场透明度

13.首次公开发行股票的发行方式主要有哪几种？()

A.公开招标发行

B.余额包销

C.网上定价发行

D.网下询价发行

E.管理层配售

14.证券发行注册制与核准制的主要区别有哪些？()

A.信息披露要求不同

B.审核程序不同

C.发行节奏控制不同

D.监管机构职责不同

E.发行主体资格要求不同

15.在证券发行过程中，发行人应承担哪些义务？()

A.提供真实、准确、完整的发行文件

B.按时足额缴纳发行费用

C.向投资者披露相关信息

D.保证发行证券的质量

E.遵守证券法律法规

三、填空题(共5题)

16.首次公开发行股票的发行方式中，余额包销是指主承销商在股票发行过程中，对未售出的股票部分负责承购，并在约定的期限内将未售出的股票全部或部分卖出，其风险由谁承担？

17.在证券发行注册制下，发行人需要向监管机构提交的文件主要包括哪些？

18.承销团在证券发行中的作用之一是分散发行风险，通常承销团由主承销商和______组成。

19.在证券发行过程中，锁定期是指发行人在股票上市后的一定期限内承诺不减持股份，通常锁定期为______个月。

20.证券发行中的绿鞋期权允许主承销商在约定的期限内超额配售股票，这种安排的目的是为了______。

四、判断题(共5题)

21.在证券发行过程中，承销团的作用仅限于提高发行效率，而不涉及风险分散。()

A.正确B.错误

22.首次公开发行股票的发行定价，无论采用哪种方式，都需经过发行人和承销商的协商确定。()

A.正确B.错误

23.在证券发行注册制下，发行人无需向监管机构提交详细的财务报告。()

A.正确B.错误

24.证券发行中的锁定期是指发行人在股票上市后的一定期限内可以自由减持股份。()

A.正确B.错误

25.在证券发行中，主承