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建立国际贸易单一窗口指南

1范围

本文件给出了建立国际贸易单一窗口的建议和指南。

本文件适用于建立国际贸易数据交换平台。

2规范性引用文件

下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，

仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本

文件。

本文件无规范性引用文件。

3术语和定义

下列术语和定义适用于本文件。

3.1

单一窗口singlewindow

贸易和运输相关各方在单一登记点提交满足全部进口、出口和转口相关监管规定的标准信息和单证

的一项措施。如为电子报文，则只需一次性地提交各项数据。

区域单一窗口

4建立单一窗口指南

4.1概述

本标准旨在协助政府和商界计划并建立一个针对国际进口、出口和转口相关监管规定的单一窗口措

施。本标准对于一些主要问题进行了概要说明，并提供了一些适用的方法和应采取的步骤。

本标准所涵盖的单一窗口概念指的是一项措施，使涉及贸易和运输的各个参与方在单一登记处提交

标准化的信息和单证，以履行所有进口、出口和转口相关的监管规定。如果为电子信息，则只需一次性

地提交各项数据元。

4.2单一窗口的内涵

单一窗口包含五个关键因素：

——参与贸易和运输的缔约方（来自公共和私营部门）；

——标准化的信息和文件（使用国际公认的单一窗口实施标准是利益攸关方之间和国家之间协调的

关键）；

——单一登记点（登记点是指与交易有关的所有数据都应以电子方式提交的设施；经济运营商只需

将其数据提交给一个此类登记点即可进行交易）；

——满足监管要求（这意味着单一窗口履行政府职能，因此，它已收到政府的相关授权，以执行这

些行动）；

——单个数据元的单次提交（已提交的单个数据元不需要再次提交；这并不意味着所有单个数据元

必须在单词提交中同时发送，数据可以渐进发送）

4.3单一窗口基本模式

图1给出了国家层面单一窗口的基本模型。国家层面单一窗口通过一个单一的登记点，使贸易商能

够以单一的数据格式向各主管部门提交所有贸易申报和所有相关信息，以供一次处理和批准。贸易商只

需将其标准化信息和文件提交到一个登记点，然后将贸易商的信息分发给贸易相关机构。具体可通过以

下三种方式实现：

a)通过由单个入口点处理数据的集成系统；

b)通过接口系统（去中心化），数据通过单个入口点发送到每个机构进行处理；

c)通过a）和b）的组合，其中一些机构可以使用单个入口点来处理数据，而其他机构可以在自己

的系统中处理数据。

图1国家层面单一窗口基本模型

4.4实现单一窗口

4.4.1遗留系统的处理

一些政府机构可能已经建立了现有的信息和通信技术系统，以执行其所需的程序。这些可以与单一

窗口系统共存一段时间，并逐步集成。在这种过渡阶段，尽可能协调数据需求和消息交换协议是很重要

的。应尽最大努力确保服务不中断。单一窗口系统应建立在这些遗留系统的经验基础上。

一些政府机构遗留系统可能完全不在国家单一窗口倡议范围内，因为它们的相关交易数量仍然微不

足道。尽管如此，仍应努力统一数据和信息协议，以便利利益攸关方的行动。

4.4.2参与机构

尽管从一开始就启动一个包含所有跨境贸易程序的单一窗口项目是理想的，但这并不总是可能的

（见附录A和附录B）。一些程序可能具有复杂的国际立法，在将其纳入国家单一窗口之前，可能需要

大量的谈判和准备。因此，以下方法可用于让所有参与者参与国家单一窗口项目。

4.4.3牵头机构

牵头机构需要明确的政府授权，授权该机构协调所有跨境机构的进出口和过境要求。它应是一个非常强大

的组织，具有必要的远见、法律权威和政治支持，如国家贸易便利化机构或专门的单一窗口协调机构。在某些

情况下，海关或港口部门可能是最适合领导单一窗口开发和实施的机构，由于其起的关键作用、收到的信息和

文件以及在边境的关键地位。

虽然实施阶段处理单一窗口开发的政治和组织问题，并协调利益相关者的行动，但应仔细关注随后的运营

和技术问题。最常见的情况是，牵头机构没有能力处理新出现的单一窗口运营问题。在这种情况下，建议由专

门指定的单窗口操作员参与。单一窗口运营商是一个专门的组织，通常在一个领导机构下运作，直接参与单一

窗口信息系统的创建和维护。

实践表