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2025年证券从业资格投资银行业务模拟试卷（含答案）

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本题型共60题，每题1分，共60分。每题有且只有一个正确答案，请将代表正确答案的字母填在答题卡相应位置。）

1.根据《中华人民共和国公司法》，下列哪项不是股份有限公司必须具备的组织机构？

A.股东会

B.董事会或执行董事

C.总经理

D.监事会或监事

2.证券公司从事投资银行业务，其注册资本最低限额不得低于人民币多少元？

A.1000万

B.2000万

C.5000万

D.1亿元

3.下列关于首次公开发行股票（IPO）估值方法的表述，错误的是？

A.市盈率法（PE）

B.市净率法（PB）

C.现金流量折现法（DCF）

D.成本法

4.发行人申请首次公开发行股票，其最近三个会计年度净利润均为正数，且累计超过多少元？

A.1000万

B.2000万

C.3000万

D.5000万

5.下列哪项不是《证券发行与承销管理办法》规定的保荐机构的主要职责？

A.对发行人的发行申请文件进行审核

B.担保发行人的募集资金使用

C.协助发行人编制和披露发行申请文件

D.确保发行人符合持续经营能力

6.股票发行采用代销方式，其发行价格由发行人与承销商协商确定。在代销期内，发行人不得购买承销商已售出的股票。

A.正确

B.错误

7.企业并购重组中，最常见的并购类型是？

A.公司合并

B.公司分立

C.股权收购

D.资产收购

8.在尽职调查过程中，财务尽职调查主要关注发行人的？

A.法律合规性

B.财务状况与经营成果

C.管理团队与公司治理

D.行业前景与发展潜力

9.上市公司发行新股，其本次发行股份的数量不应低于本次发行前股本总额的多少？

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

10.证券公司承销证券，应当依照《中华人民共和国证券法》的规定采用包销或者代销方式。包销期限最长不得超过多少个月？

A.1

B.2

C.3

D.6

11.证券发行文件中的招股说明书，其编制和披露应当遵循的原则不包括？

A.真实、准确、完整

B.及时、公平、公开

C.客观、公正、谨慎

D.简洁、明了、易懂

12.发行人的董事、监事和高级管理人员持有发行人首次公开发行股票数量，自公司股票上市之日起多长时间内不得转让？

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

13.证券公司从事投资银行业务的人员，必须具备从业资格，并遵守相应的职业道德规范。以下哪项行为不符合《证券业从业人员执业行为准则》？

A.避免利益冲突

B.不得利用职务之便获取不正当利益

C.向他人透露所知悉的未公开信息

D.保持客观独立性

14.企业并购重组中，收购方为上市公司时，需要重点关注的是其是否符合《上市公司收购管理办法》规定的持股比例要求。

A.正确

B.错误

15.发行人的盈利能力是评估其投资价值的重要指标。以下哪个财务指标最能反映发行人的偿债能力？

A.毛利率

B.净资产收益率（ROE）

C.流动比率

D.资产负债率

16.在IPO发行过程中，承销商向投资者进行路演，其主要目的是？

A.评估发行人的经营风险

B.宣传承销商的承销能力

C.向投资者推介发行人及其股票

D.收集投资者的宏观经济预期

17.证券公司开展投资银行业务，必须建立健全的内部控制体系，以防范和化解风险。以下哪项不属于投资银行业务内部控制的主要内容？

A.业务流程控制

B.信息系统控制

C.财务控制

D.人员素质控制

18.上市公司发行可转换公司债券，其发行方案应当由股东大会作出决议，并经出席股东大会的股东所持表决权的多少以上通过？

A.二分之一

B.三分之二

C.四分之三

D.以上都不是

19.尽职调查报告中，关于发行人业务情况的披露，通常不包括？

A.主要产品的规格、性能、市场份额

B.主要原材料供应商及客户信息

C.发行人最新的