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2025年证券从业资格证券市场基础知识专项试卷（含答案）

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本大题共60小题，每小题1分，共60分。在每小题列出的四个选项中，只有一个是符合题目要求的，请将正确选项的字母填在题后的括号内。）

1.证券市场的基本功能不包括以下哪一项？

A.资本集聚功能

B.价格发现功能

C.风险转移功能

D.信息发布功能

2.以下哪种证券属于固定收益证券？

A.股票

B.债券

C.证券投资基金份额

D.股权投资信托计划

3.我国证券市场的监管机构是？

A.中国人民银行

B.国家金融监督管理总局

C.中国证券业协会

D.中国证监会

4.以下关于股票的表述，错误的是？

A.股票是股份有限公司发行的权益凭证

B.股东拥有公司剩余索取权

C.股票投资的主要风险是利率风险

D.股票投资可能获得股息收入

5.按照发行主体的不同，债券可以分为？

A.政府债券、金融债券、公司债券

B.国内债券、外国债券

C.记名债券、不记名债券

D.固定利率债券、浮动利率债券

6.证券投资基金的主要特征不包括？

A.集合理财、专业管理

B.组合投资、分散风险

C.利益共享、风险共担

D.高风险、高收益

7.下列哪种基金类型通常投资于货币市场工具？

A.股票型基金

B.债券型基金

C.混合型基金

D.货币市场基金

8.证券交易的基本原则是？

A.公开、公平、公正

B.稳健、高效、安全

C.流动、安全、盈利

D.便捷、透明、规范

9.证券交易所以什么为目的进行交易？

A.筹集资金

B.分散风险

C.价值发现

D.投资增值

10.证券买卖委托指令的基本要素不包括？

A.委托价格

B.委托数量

C.委托时间

D.交易费用

11.我国目前主要的股票交易市场是？

A.中国外汇交易中心

B.上海证券交易所和深圳证券交易所

C.中国证券登记结算有限责任公司

D.中国证券业协会

12.以下哪种订单类型在达到客户指定的价格后才执行？

A.市价订单

B.限价订单

C.止损订单

D.停损限价订单

13.证券公司为客户办理证券交易结算，需要依托什么系统？

A.中国人民银行支付系统

B.中国证券登记结算系统

C.中国外汇交易中心系统

D.证券交易所交易系统

14.以下关于证券登记结算的表述，错误的是？

A.实行分级结算原则

B.证券登记结算机构是中介机构

C.证券的交付与所有权的转移同步进行

D.登记结算过程涉及托管、登记和结算环节

15.证券发行按发行方式分类，不包括？

A.公开发行

B.私募发行

C.股票发行

D.首次发行

16.首次公开发行股票的价格确定方法不包括？

A.竞价发行

B.固定价格发行

C.网上累计投标询价发行

D.荷兰式拍卖发行

17.下列哪个机构通常负责承销证券发行？

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券公司

D.证券登记结算机构

18.保荐机构在证券发行过程中承担什么责任？

A.证券承销

B.资金管理

C.对发行人资格和发行过程进行尽职调查和推荐

D.交易撮合

19.我国公司债券的发行方式不包括？

A.公开募集

B.非公开发行

C.向特定对象发行

D.间接发行

20.证券公司从事证券承销业务，必须具备何种资质？

A.基金代销业务资格

B.证券投资咨询业务资格

C.证券承销与保荐业务资格

D.融资融券业务资格

21.证券公司为客户提供证券投资咨询服务，需要取得什么资格？

A.证券承销与保荐业务资格

B.证券投资咨询业务资格

C.融资融券业务资格

D.基金代销业务资格

22.证券市场中介机构的主要作用不包括？

A.提供交易服务

B.提供融资服务

C.提供投资咨询服务