证券从业资格《证券发行与承销》考试真题及答案解析(多选题).docxVIP

证券从业资格《证券发行与承销》考试真题及答案解析(多选题)

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.首次公开发行股票的询价方式有哪几种？()

A.竞价询价

B.竞价询价与定价询价相结合

C.定价询价

D.竞价询价与累计投标询价相结合

2.证券发行与承销业务中，发行人应披露哪些信息？()

A.发行人基本情况

B.财务状况

C.发行方案

D.相关中介机构意见

3.证券发行与承销业务中，主承销商的职责包括哪些？()

A.组织承销团

B.协助发行人制定发行方案

C.对发行人进行尽职调查

D.协助发行人进行信息披露

4.证券发行与承销业务中，发行价格是如何确定的？()

A.由发行人和主承销商协商确定

B.由发行人自行确定

C.由监管部门指定

D.通过询价确定

5.证券发行与承销业务中，保荐机构的主要职责是什么？()

A.协助发行人制定发行方案

B.对发行人进行尽职调查

C.协助发行人进行信息披露

D.组织承销团

6.证券发行与承销业务中，承销团成员的权利和义务包括哪些？()

A.参与发行方案制定

B.参与发行定价

C.参与发行宣传

D.承担发行风险

7.证券发行与承销业务中，发行失败的处理方式有哪些？()

A.退还投资者认购款项

B.重新发行

C.转让给其他投资者

D.暂停发行

8.证券发行与承销业务中，投资者保护机制有哪些？()

A.证券投资者保护基金

B.证券市场交易规则

C.证券发行监管制度

D.证券公司内部控制制度

9.证券发行与承销业务中，发行人信息披露的要求是什么？()

A.真实、准确、完整

B.及时、公平、公正

C.全面、客观、公正

D.简洁、明了、易懂

10.证券发行与承销业务中，监管部门对发行人的监管措施有哪些？()

A.审查发行人资格

B.审查发行人信息披露

C.审查发行人财务状况

D.审查发行人内部控制制度

二、多选题(共5题)

11.下列哪些属于首次公开发行股票的发行对象？()

A.机构投资者

B.自然人投资者

C.股票承销商

D.上市公司

12.证券发行与承销业务中，主承销商应当履行以下哪些职责？()

A.组织承销团

B.协助发行人制定发行方案

C.对发行人进行尽职调查

D.协助发行人进行信息披露

13.以下哪些属于证券发行与承销业务中的风险？()

A.市场风险

B.操作风险

C.法律风险

D.道德风险

14.证券发行与承销业务中，发行失败可能由哪些原因引起？()

A.市场环境不利

B.发行定价不合理

C.发行人信息披露不完整

D.投资者信心不足

15.在证券发行与承销业务中，监管机构对发行人的监管包括哪些方面？()

A.发行人资格审核

B.发行方案审核

C.信息披露监管

D.发行价格监管

三、填空题(共5题)

16.首次公开发行股票的询价对象主要包括______和______。

17.证券发行与承销业务中，主承销商的职责包括______、______和______。

18.证券发行与承销业务中，发行失败后，发行人应______，并承担相应的责任。

19.证券发行与承销业务中，发行人的信息披露应遵循______、______、______的原则。

20.证券发行与承销业务中，保荐机构对发行人的监管主要包括______、______和______。

四、判断题(共5题)

21.证券发行与承销业务中，主承销商在发行过程中对发行人负有保密义务。()

A.正确B.错误

22.首次公开发行股票的询价过程中，所有询价对象的价格预测必须一致。()

A.正确B.错误

23.证券发行与承销业务中，发行人可以自行决定发行价格。()

A.正确B.错误

24.证券发行与承销业务中，发行失败意味着发行人无法继续进行后续的融资活动。()

A.正确B.错误

25.证券发行与承销业务中，保荐机构对发行人的监管责任仅限于发行期间。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述首次公开发行股票的发行流程。

27.证券发行与承销业务中，主承销商的尽职调查主要包括哪些内容？

28.在证券发行与承销业务中，如何保证询价过程的公正性和有效性？

29.证券发行与承销业务中，发行失败的原因