2025国考乌鲁木齐市证券监管岗位行测题库含答案.docxVIP

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2025国考乌鲁木齐市证券监管岗位行测题库(含答案)

一、常识判断（共5题，每题2分，合计10分）

1.新疆维吾尔自治区证券期货监管局的主要职责是什么？

A.负责新疆地区上市公司监管

B.负责新疆地区证券期货市场风险防范

C.负责新疆地区金融机构的日常检查

D.负责新疆地区金融创新产品的审批

2.《证券法》规定，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当确保客户的信用证券账户资金全部用于证券交易。这一规定的目的是什么？

A.防止客户过度投机

B.保护客户资产安全

C.规范证券公司业务操作

D.提高市场交易效率

3.乌鲁木齐作为丝绸之路经济带核心区，其证券市场的发展特点是什么？

A.以本地企业为主，规模较小

B.外资参与度高，国际化程度高

C.与周边国家金融合作紧密

D.产业结构单一，以能源行业为主

4.证券监管机构在处理证券公司投诉时，应当遵循的原则是什么？

A.迅速处理，不查事实

B.公开透明，依法依规

C.优先处理经济利益诉求

D.保密处理，不公开信息

5.新疆地区证券公司设立分支机构，需要满足哪些条件？

A.资产规模不低于1亿元

B.具备3年以上证券业务经验

C.拥有至少5名注册证券从业人员

D.经新疆维吾尔自治区证券期货监管局批准

二、言语理解与表达（共10题，每题2分，合计20分）

6.阅读以下文字，回答问题：

“近年来，新疆证券市场发展迅速，但同时也面临诸多挑战。监管机构需加强风险防控，推动市场健康稳定发展。以下哪种表述最能概括这段文字的主旨？

A.新疆证券市场发展迅速，监管机构需加强风险防控

B.新疆证券市场面临诸多挑战，需推动市场健康稳定发展

C.新疆证券市场发展迅速，监管机构需推动市场健康稳定发展

D.新疆证券市场风险防控不足，需加强监管”

7.根据语境，填入横线处最恰当的一项是：

“随着我国金融市场的逐步开放，新疆地区证券公司需积极________，提升国际竞争力。”

A.借鉴国外经验

B.扩大业务规模

C.加强内部管理

D.优化业务结构

8.以下哪项表述最符合“合规经营”的理念？

A.优先追求利润，忽视合规要求

B.在合规前提下，灵活处理业务问题

C.严格遵循监管规定，不灵活变通

D.以客户利益为先，突破合规底线

9.阅读以下文字，回答问题：

“新疆地区证券市场发展滞后，主要原因是金融机构数量少、业务范围窄。监管机构需加大政策支持，鼓励更多证券公司入驻。”以下哪种表述最能概括这段文字的主旨？

A.新疆证券市场发展滞后，需加大政策支持

B.新疆证券市场金融机构数量少，业务范围窄

C.新疆证券市场发展滞后，监管机构需鼓励更多证券公司入驻

D.新疆证券市场政策支持不足，需加强监管”

10.根据语境，填入横线处最恰当的一项是：

“证券公司在开展业务时，必须________，确保客户资金安全。”

A.严格遵守监管规定

B.积极创新业务模式

C.优先考虑经济效益

D.加强与客户沟通

11.以下哪项表述最符合“风险为本”的监管理念？

A.优先发展业务，忽视风险防控

B.定期开展风险评估，及时采取应对措施

C.严格处罚违规行为，忽视企业成长

D.以合规为导向，不关注风险问题

12.阅读以下文字，回答问题：

“新疆地区证券公司普遍存在人才短缺问题，监管机构需加强人才培养和引进力度。”以下哪种表述最能概括这段文字的主旨？

A.新疆证券公司人才短缺，需加强人才培养和引进

B.新疆证券公司业务发展迅速，但人才短缺

C.新疆证券公司人才短缺，需加大政策支持

D.新疆证券公司人才结构不合理，需优化配置

13.根据语境，填入横线处最恰当的一项是：

“证券公司在开展业务时，必须________，确保业务合规。”

A.严格遵守监管规定

B.积极创新业务模式

C.优先考虑经济效益

D.加强与客户沟通

14.以下哪项表述最符合“投资者保护”的原则？

A.优先追求利润，忽视投资者利益

B.在合规前提下，保护投资者合法权益

C.严格处罚违规行为，忽视企业成长

D.以客户利益为先，突破合规底线

15.阅读以下文字，回答问题：

“随着我国金融市场的逐步开放，新疆地区证券公司需积极________，提升国际竞争力。”以下哪种表述最能概括这段文字的主旨？

A.借鉴国外经验

B.扩大业务规模

C.加强内部管理

D.优化业务结构

三、数量关系（共5题，每题2分，合计10分）

16.某证券公司2024年营业部数量为50家，预计2025年新增营业部数量的增长率为20%，则2025年营业部数量约为多少家？

A.60家

B.65家

C.70家

D.75家

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