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2025国考青岛证监法律专业科目易错点

一、单选题（每题1分，共10题）

1.根据《证券法》，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，其从事该业务的市场准入条件不包括以下哪项？

A.具有健全的内部控制制度

B.净资本不低于人民币2亿元

C.风险控制指标符合规定

D.具有专业的融资融券业务团队

2.青岛证监局在监管过程中发现某证券公司未按规定履行客户适当性管理义务，依据《证券公司监督管理条例》，该证监局的处罚措施不包括以下哪项？

A.责令限期改正

B.罚款不超过违法所得1倍

C.暂停其相关业务3个月

D.对直接负责的主管人员处以3万元以下罚款

3.某上市公司因信息披露违规被青岛证监局责令整改，根据《上市公司信息披露管理办法》，以下哪项不属于信息披露的禁止行为？

A.未经审核披露关联交易信息

B.拖延披露定期报告

C.通过非正式渠道泄露公司财务数据

D.在临时报告中如实披露重大诉讼进展

4.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司设立分支机构的，其注册资本最低要求为人民币多少？

A.1亿元

B.5亿元

C.10亿元

D.20亿元

5.青岛证监局在检查中发现某基金管理人未按照基金合同约定的投资策略进行投资，依据《证券投资基金法》，该基金管理人的行为可能构成以下哪种违法情形？

A.内部交易

B.违规承诺收益

C.未履行基金合同约定的投资限制

D.信息披露不完整

6.某上市公司股东大会审议的议案涉及关联交易，根据《公司法》及相关证券法规，以下哪项表述是正确的？

A.关联交易无需经过股东大会审议

B.关联股东可以参与表决，但需回避

C.公司章程可以排除关联交易的审议程序

D.关联方不得参与表决，但需列席会议

7.根据《证券登记结算管理办法》，证券登记结算机构应当保证证券持有人名册的完整性和安全性，以下哪项措施不属于其监管要求？

A.建立应急备份系统

B.定期进行数据加密

C.允许未经授权的第三方访问名册

D.制定业务连续性计划

8.青岛证监局在监管中发现某证券公司未按照规定存放客户交易结算资金，依据《证券公司监督管理条例》，该公司的行为可能违反以下哪项规定？

A.《证券法》第108条

B.《商业银行法》第39条

C.《证券公司客户资产管理办法》第12条

D.《反洗钱法》第23条

9.某上市公司董事会决议减少注册资本，根据《公司法》及相关证券法规，以下哪项表述是错误的？

A.需要提交股东大会审议

B.应当自决议作出之日起10日内通知债权人

C.减少后的注册资本不得低于法定最低限额

D.减少注册资本无需进行信息披露

10.根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司净资本与负债的比例不得低于多少？

A.8%

B.10%

C.12%

D.15%

二、多选题（每题2分，共5题）

1.青岛证监局在监管过程中发现某证券公司存在以下哪些违规行为？

A.未按照规定对客户进行风险承受能力评估

B.违规使用客户保证金进行自营业务

C.未按规定保存客户交易记录

D.未按照规定披露公司治理信息

2.根据《上市公司收购管理办法》，以下哪些情形构成上市公司收购？

A.收购人通过协议转让上市公司30%以上的股份

B.收购人通过集中竞价交易方式获得上市公司50%以上的股份

C.收购人通过要约收购方式获得上市公司20%以上的股份

D.收购人通过司法拍卖获得上市公司10%以上的股份

3.某上市公司因信息披露违规被青岛证监局立案调查，依据《证券法》，该公司的法律责任可能包括以下哪些？

A.责令改正，处以罚款

B.暂停其证券业务3个月

C.对直接负责的主管人员处以罚金

D.没收违法所得

4.根据《证券公司内部控制指引》，证券公司内部控制制度应当包括以下哪些内容？

A.风险管理措施

B.业务操作流程

C.信息披露制度

D.内部审计机制

5.青岛证监局在检查中发现某基金管理人存在以下哪些行为？

A.未按照基金合同约定的投资范围进行投资

B.未履行基金信息披露义务

C.未按照规定进行投资者适当性管理

D.未按照规定保存基金财产净值计算方法

三、判断题（每题1分，共10题）

1.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司可以将其客户交易结算资金存放在非银行金融机构。

2.青岛证监局在监管过程中发现某上市公司未按照规定披露重大资产重组信息，依据《证券法》，该公司的行为构成内幕交易。

3.根据《公司法》，上市公司减少注册资本无需经过股东大会审议。

4.证券登记结算机构应当保证证券持有人名册的绝对保密性，未经法定程序不得泄露。

5.根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司净资本与负债的