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财务部安全责任制考核表

为全面贯彻落实企业安全生产主体责任，强化财务部安全管理，确保财务工作安全有序开展，特制定本考核表。本考核表适用于财务部全体人员，旨在通过量化考核指标，明确安全责任，规范安全行为，防范财务风险，保障企业财产安全。

本考核表从组织领导、制度建设、日常管理、风险防控、应急处置五个维度，对财务部安全责任制落实情况进行全面评估。考核周期为季度考核与年度考核相结合，考核结果作为部门及个人绩效考核的重要依据。

财务部作为企业资金管理和财务核算的核心部门，承担着资金安全、信息安全、数据安全等多重安全责任。通过建立科学合理的安全责任制考核体系，有效提升财务人员安全意识，完善安全管理机制，堵塞安全漏洞，为企业稳健经营提供坚实保障。

一、考核内容与标准

（一）组织领导（20分）

1.安全责任体系建立（5分）

部门负责人担任安全第一责任人，明确各级人员安全职责

建立健全财务部安全管理组织架构，配备专（兼）职安全管理人员

定期召开安全工作会议，研究解决安全管理问题

2.安全责任落实（5分）

层层签订安全责任书，明确各岗位安全责任

将安全责任纳入部门绩效考核体系

建立安全责任追究制度，对失职行为严肃处理

3.安全培训教育（5分）

制定年度安全培训计划，定期组织安全知识培训

新员工入职必须接受安全教育培训并考核合格

特殊岗位人员持证上岗，定期参加专业培训

4.安全文化建设（5分）

开展形式多样的安全宣传教育活动

建立安全警示教育制度，定期通报安全事故案例

营造人人讲安全、事事为安全的良好氛围

（二）制度建设（20分）

1.制度健全性（5分）

建立完善的财务安全管理制度体系

制度内容符合法律法规和企业实际要求

制度覆盖财务工作各环节，无重大遗漏

2.制度有效性（5分）

各项制度具有可操作性和针对性

制度执行情况良好，无严重违规现象

定期对制度执行情况进行检查评估

3.制度更新完善（5分）

根据法律法规变化及时修订完善制度

结合实际工作中发现的问题优化制度流程

建立制度动态管理机制，确保制度时效性

4.制度宣贯培训（5分）

组织制度学习培训，确保全员知晓制度内容

建立制度咨询解答机制，及时回应制度执行问题

定期开展制度执行情况检查，确保制度落实到位

（三）日常管理（20分）

1.资金安全管理（5分）

严格执行资金收支管理制度，规范资金流转流程

加强银行账户管理，定期对账，确保账实相符

建立大额资金支付审批制度，防范资金风险

2.票据印章管理（5分）

建立票据、印章专人管理制度，明确保管责任

严格执行票据领用、核销手续，确保票据安全

规范印章使用流程，建立用印登记制度

3.档案资料管理（5分）

建立财务档案管理制度，规范档案收集、整理、归档

加强电子档案安全管理，定期备份数据

严格执行档案查阅、借阅制度，防止资料丢失

4.办公环境安全（5分）

加强办公区域安全管理，落实防火、防盗措施

定期检查办公设备安全状况，及时消除安全隐患

建立应急预案，提高应急处置能力

（四）风险防控（20分）

1.风险识别评估（5分）

定期开展财务风险排查，识别潜在风险点

建立风险评估机制，量化风险等级

针对重大风险制定专项防控措施

2.内控制度执行（5分）

严格执行财务内控制度，规范业务流程

加强关键环节管控，防范操作风险

定期开展内控检查，及时整改问题

3.信息系统安全（5分）

加强财务信息系统安全管理，定期更新系统

严格执行数据访问权限管理，防止数据泄露

建立系统故障应急处理机制，保障系统稳定运行

4.监督检查机制（5分）

建立常态化监督检查机制，定期开展安全检查

对检查发现的问题建立整改台账，限期整改

跟踪整改落实情况，形成闭环管理

（五）应急处置（20分）

1.应急预案制定（5分）

制定完善的财务安全应急预案，覆盖各类突发事件

明确应急组织架构和职责分工

定期组织应急预案演练，提高应急处置能力

2.应急响应机制（5分）

建立快速响应机制，确保突发事件及时处置

明确报告流程和时限要求

配备必要的应急物资和设备

建立事件调查处理机制，查明原因

4.持续改进提升（5分）

根据应急处置情况不断完善应急预案

加强应急培训，提高全员应急能力

建立应急管理长效机制

二、考核方