2025年拍卖师英国艺术与古董市场反洗钱条例英文专题试卷及解析.pdfVIP

2025年拍卖师英国艺术与古董市场反洗钱条例英文专题试卷及解析1

2025年拍卖师英国艺术与古董市场反洗钱条例英文专题试

卷及解析

2025年拍卖师英国艺术与古董市场反洗钱条例英文专题试卷及解析

第一部分：单项选择题（共10题，每题2分）

1.UndertheUKMoneyLaunderingRegulations2017(MLR2017),whichtypeof

businessisspecificallyrequiredtoregisterwithasupervisoryauthorityforanti-

moneylaundering(AML)compliance?

A.Onlineretailers

B.Artmarketparticipants(AMPs)

C.Restaurantchains

D.Agriculturalproducers

【答案】B

【解析】正确答案是B。根据英国《2017年反洗钱条例》，艺术市场参与者（AMPs）

被明确列为需要向监管机构注册的特定行业。A、C、D选项不属于MLR2017规定的

监管范围。知识点：MLR2017的适用范围。易错点：容易忽略AMPs的特殊监管要求。

2.Whatisthethresholdvalueforasingletransactionthattriggersmandatorycus-

tomerduediligence(CDD)forartmarketparticipantsintheUK?

A.£5,000

B.£10,000

C.£15,000

D.£20,000

【答案】B

【解析】正确答案是B。英国规定AMPs在单笔交易超过10,000欧元（约合10,000

英镑）时必须执行客户尽职调查。A、C、D选项金额不符合规定。知识点：CDD触发

条件。易错点：容易混淆欧元与英镑的换算。

3.WhichdocumentisprimarilyusedbyUKauctionhousestoverifytheidentityof

highvalueartbuyers?

A.Utilitybill

B.PassportornationalID

C.Bankstatement

2025年拍卖师英国艺术与古董市场反洗钱条例英文专题试卷及解析2

D.Taxreturn

【答案】B

【解析】正确答案是B。护照或国民身份证是英国拍卖行验证高价值艺术品买家身

份的主要文件。A、C、D可作为辅助文件，但非主要验证手段。知识点：身份验证文

件要求。易错点：容易忽视主要文件与辅助文件的区别。

4.UndertheUK’sProceedsofCrimeAct2002(POCA),whatisthemaximumpenalty

forfailingtoreportsuspiciousactivityintheartmarket?

A.6monthsimprisonment

B.2yearsimprisonment

C.5yearsimprisonment

D.10yearsimprisonment

【答案】C

【解析】正确答案是C。根据POCA2002，未报告可疑活动的最高刑罚为5年监禁。

A、B、D选项刑罚不符合规定。知识点：POCA2002的处罚条款。易错点：容易混淆

不同罪行的刑罚标准。

5.WhichUKauthorityisresponsibleforsupervisingantimoneylaunderingcompliance

intheartmarket?