个人财务顾问协议实用版.docVIP

编号:

财务顾问协议

甲方（客户）：_______________________

乙方（顾问方）：_____________________

年月日

甲方：___________________________

住址：

邮政编码：

乙方：________________

地址：________________

邮政编码：____________

甲乙双方本着平等自愿、诚实守信的原则，根据中国相关法律法规的规定，经和谐协商一致决定，甲方聘请乙方担任财务顾问，有关事项达成如下协议：

第一条财务顾问服务内容

乙方运用其在客户网络、信息渠道、市场操作、专业人员的知识和经验等方面的优势，根据甲方需求，为甲方提供下列所有或部分财务顾问服务：

1．融资顾问服务：根据甲方的实际情况，为其设计涉及传统商业银行产品和投行产品在内的多种融资方案；为甲方提供相关金融政策征询服务。

2．协助甲方获得银行相关融资产品和服务。

3．财务管理征询：对甲方的财务状况进行分析诊断，为甲方的资本运作、资产管理、债务管理等活动提供一揽子解决方案，帮助客户减少融资成本，提高资金运用效率和投资效益，改善财务管理；

4．金融政策征询服务：为甲方提供平常生产经营中相关金融政策征询服务；

5．沟通与协调服务：乙方协助甲方与其主管部门及监管机构就甲方融资等金融活动事宜进行沟通和协调；

6．宏观经济、产业、行业信息征询：乙方向甲方提供宏观经济、产业发展的最新动态以及相关行业信息；

7．政策法规征询：乙方向甲方提供相关的法律、法规、政策征询服务；

第二条服务期限

乙方为甲方提供本协议第一条约定的服务内容的期限自本协议生效之日起至年月日止。

第三条甲乙双方的工作方式

（一）乙方根据工作需要成立由相关专业人员组成的工作服务小组。如工作需要,乙方可前往甲方办公地点与甲方指定的工作人员共同商讨有关事宜。甲方应为乙方工作人员提供必要的工作条件。

（二）甲方根据工作需要成立专门的工作小组或书面指定联系人配合乙方的工作。甲方的上述工作小组或指定联系人有义务向乙方提供必要的文献和资料。

（三）根据需要，乙方对甲方进行不定期的访谈和调查，了解甲方的财务顾问需求并为其提供现场征询服务。

（四）根据需要，乙方可提供涉及不定期座谈会、研讨会、电话会议、电子邮件等形式的征询服务。

（五）在服务期限内，应甲方规定，乙方可认为甲方提供财务征询建议、方案或报告。

第四条双方的权利与义务

（一）甲方的权利和义务

1.甲方的权利：（1）有权规定乙方提供财务顾问服务；（2）对乙方提供的顾问服务建议或报告有审议、修改及最终决策的权利。

2.甲方的义务：（1）配合乙方工作，向乙方提供相关资料，并保证所提供资料真实、准确、完整、有效；（2）依据本协议规定，向乙方支付财务顾问费用；(3)甲方应承担保密义务，未经乙方许可，甲方不得向第三方提供（涉及但不限于披露、转载等）乙方提交给甲方的任何材料、文献等资料，及其上述材料、文献、资料所包含的任何信息。

（二）乙方的权利和义务

1.乙方的权利：（1）根据甲方财务顾问服务需要，乙方有权了解涉及但不限于甲方的财务、生产、销售、投资、规划、重大经营决策等经营管理情况；（2）依据本协议约定，向甲方收取财务顾问服务费用。

2.乙方的义务：（1）在我国现行法律、政策允许的范围内，遵循诚实、勤勉的原则，为甲方提供财务顾问服务,对在顾问工作过程中发现甲方管理环节的局限性之处，及时提出合理化建议和意见;必要时，以书面形式提出管理建议书。；(2)乙方应承担保密义务，未经甲方许可，乙方不得向第三方提供（披露）甲方提交乙方使用的、乙方通过其他渠道无法获得且尚未进入公共信息领域的材料与文献,在担任顾问过程中知悉的甲方商业秘密严加保密。但乙方有权根据法律、法规、有权机关或监管部门的规定进行披露。

第五条财务顾问费用的支付与收取

甲乙双方商定，乙方向甲方提供本协议规定的服务，甲方应当按照下列方式向乙方支付财务顾问费用至乙方指定账户：

一次性付款：甲方在本协议生效后个工作日内一次性向乙方支付所有顾问费用，共计人民币__________元。

乙方指定账户信息如下：

账号：开户行：

户名：_________________________

第六条违约责任

（一）甲方未按期支付财务顾问费的，乙方有权中止服务，直至甲方全额支付顾问费和逾期支付期间的违约金。服务中止期间，乙方暂停对甲方服务，甲方应对由此产生的损失自行承