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2025青岛证监局国考终极复习清单（考前10天冲刺版）

一、单选题（共10题，每题1分）

注：每题只有一个最符合题意的选项。

1.青岛证监局在监管辖区内，对证券公司、基金管理公司等机构的合规管理，主要依据的法律法规是？

A.《公司法》

B.《证券法》

C.《期货交易管理条例》

D.《反洗钱法》

2.以下哪项不属于青岛证监局在防范证券市场风险中的核心职责？

A.监督上市公司信息披露的真实性

B.处理投资者投诉及纠纷调解

C.制定辖区证券行业发展规划

D.开展证券公司风险压力测试

3.根据青岛证监局的辖区特点，以下哪类业务的风险监管应重点关注？

A.地方政府融资平台发行的债券

B.全国性证券公司的自营业务

C.基金管理公司的养老金管理业务

D.QFII资格机构的跨境资金流动

4.青岛证监局在开展现场检查时，通常会优先关注证券公司的哪项合规事项？

A.办公场所装修审批

B.内部控制制度执行情况

C.员工考勤记录完整性

D.会议室租赁合同签订情况

5.若青岛辖区某证券公司出现重大合规风险，证监局应启动的应急预案是？

A.要求公司提交合规自查报告

B.立即暂停公司部分业务资质

C.组织辖区机构开展联合培训

D.向中国证监会报告并申请豁免处罚

6.以下哪项措施不属于青岛证监局对辖区私募基金监管的重点内容？

A.资金募集过程中的投资者适当性管理

B.基金管理人信息披露的及时性

C.基金财产独立运作的规范性

D.基金投资组合的收益率排名

7.青岛证监局在处理证券公司客户投诉时，应遵循的原则不包括？

A.公开透明原则

B.快速响应原则

C.逐级上报原则

D.经济补偿原则

8.根据青岛辖区市场情况，证监局在推动证券行业创新业务时，重点支持的方向是？

A.传统证券经纪业务转型

B.跨境证券投资咨询服务

C.证券衍生品创新试点

D.地方政府引导基金管理业务

9.青岛证监局在开展投资者教育时，应优先覆盖的群体是？

A.机构投资者高管人员

B.辖区高校金融专业学生

C.乡镇企业员工群体

D.海外华侨投资者

10.若青岛证监局发现某上市公司存在财务造假嫌疑，应采取的第一步措施是？

A.公开披露调查进展

B.调查公司内部审计制度

C.联合交易所启动停牌程序

D.要求公司聘请第三方审计机构

二、多选题（共5题，每题2分）

注：每题有两个或两个以上符合题意的选项，多选或少选均不得分。

1.青岛证监局在监管辖区证券公司时，需重点关注的风险类型包括？

A.操作风险

B.信用风险

C.市场风险

D.法律合规风险

E.人员道德风险

2.青岛辖区某基金管理公司若申请展业资格，证监局会审核哪些材料？

A.公司章程及股东背景说明

B.风险管理体系及应急预案

C.基金财产托管协议

D.投资管理人员资质证明

E.公司近三年财务报表

3.青岛证监局在处理证券公司违规行为时，可采取的监管措施包括？

A.责令限期整改

B.罚没违法所得

C.暂停部分业务许可

D.对直接责任人处以罚款

E.要求公司召开投资者说明会

4.根据青岛辖区市场特点，证监局在推动行业数字化转型时，应关注的技术领域包括？

A.人工智能监管科技（RegTech）

B.区块链技术在证券交易中的应用

C.大数据分析与风险预警

D.云计算平台安全防护

E.5G网络对证券交易效率的影响

5.青岛证监局在开展投资者适当性管理时，需重点核查的内容有？

A.投资者的风险承受能力评估

B.产品风险等级与投资者匹配度

C.投资者财务状况的真实性

D.证券公司销售行为的合规性

E.投资者过往投资业绩

三、判断题（共10题，每题1分）

注：判断正误，正确填“√”，错误填“×”。

1.青岛证监局有权对辖区内证券公司的内部控制制度进行现场检查。

（√/×）

2.辖区上市公司信息披露的监管主要由青岛证监局负责，交易所仅提供技术支持。

（√/×）

3.青岛证监局在处理证券公司投诉时，必须对所有投诉进行经济补偿。

（√/×）

4.辖区私募基金管理人若未按规定备案，青岛证监局可立即暂停其业务活动。

（√/×）

5.青岛证监局在推动行业创新时，需优先考虑地方政府的利益诉求。

（√/×）

6.证券公司若出现重大合规风险，青岛证监局可直接吊销其业务资质。

（√/×）

7.青岛证监局在开展投资者教育时，应重点宣传高收益投资产品。

（√/×）

8.辖区上市公司财务造假，青岛证监局会立即启动停牌程序，无需交易所批准。

（√/×）

9.青岛证监局在监管辖区证券公司时，需与中国人民银行青岛分行建立信息共享机制。

（√/×）

10.青岛证监局对证