2025年证券从业资格考试证券市场基础知识卷.docxVIP

2025年证券从业资格考试证券市场基础知识卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本大题共60小题，每小题1分，共60分。在每小题列出的四个选项中，只有一个是符合题目要求的，请将正确选项前的字母填在题后的括号内。）

1.证券市场的基本功能不包括以下哪一项？

A.资本聚集功能

B.价格发现功能

C.风险分散功能

D.资产保值功能

2.以下哪种证券属于固定收益证券？

A.股票

B.债券

C.混合基金

D.货币市场基金

3.证券市场的参与者不包括以下哪个主体？

A.证券投资者

B.证券发行人

C.证券中介机构

D.商品生产者

4.我国证券市场的监管机构是？

A.中国人民银行

B.国家发展和改革委员会

C.中国证券监督管理委员会

D.中国证券投资基金业协会

5.以下哪项不是证券市场一级市场的主要特征？

A.发行价格通常需要通过市场竞价确定

B.是证券品种创新的主要场所

C.是证券流通交易的主要场所

D.连接着证券的发行人和最初投资者

6.证券市场二级市场的主要功能是？

A.为证券发行人筹集资金

B.为证券投资者提供投资渠道

C.促进证券的流动性

D.决定证券的发行价格

7.证券公司的主要业务不包括以下哪一项？

A.证券经纪业务

B.证券承销保荐业务

C.证券自营业务

D.货币市场基金管理业务

8.证券登记结算机构的主要职能不包括？

A.证券账户管理

B.证券存管

C.证券交易清算

D.证券发行上市审批

9.以下哪种交易机制体现了“价格优先、时间优先”的原则？

A.买卖申报时间优先

B.卖出价格优先

C.买进价格优先

D.成交时间优先

10.我国目前股票发行的主要方式是？

A.协议转让

B.竞价发行

C.定价发行

D.随机分配

11.证券承销业务中，承销商按照承销协议帮助发行人销售证券的行为称为？

A.代销

B.包销

C.证券保荐

D.证券经纪

12.证券发行中的“绿鞋机制”是指？

A.超额配售权

B.限价委托

C.竞价撮合

D.价格保护

13.证券发行人依法发行证券，必须公开披露的信息文件称为？

A.招股说明书

B.上市公告书

C.临时报告

D.定期报告

14.证券交易过程中，投资者委托证券公司买入或卖出证券的行为称为？

A.证券委托

B.证券交易

C.证券结算

D.证券过户

15.证券公司接受客户委托进行证券交易，收取一定比例佣金的行为称为？

A.证券承销

B.证券经纪

C.证券自营

D.证券投资咨询

16.证券交易的时间通常受限于？

A.交易所的营业时间

B.客户的指令下达时间

C.证券公司的营业时间

D.中央银行的作息时间

17.证券交易的竞价方式不包括？

A.集合竞价

B.连续竞价

C.协议转让

D.限价申报

18.证券交易中的“T+0”交易制度是指？

A.当天买入的证券可当天卖出

B.当天买入的证券需次日卖出

C.当天卖出后需次日买入

D.交易当天即可完成资金清算

19.证券交易过程中产生的费用不包括？

A.交易佣金

B.过户费

C.印花税

D.证券发行费

20.我国证券交易的结算方式主要是？

A.T+0结算

B.T+1结算

C.T+2结算

D.T+N结算

21.融资融券交易中，投资者向证券公司融入资金买入证券的行为称为？

A.融资

B.融券

C.卖空

D.多头

22.融资融券业务的风险主要由哪方承担？

A.证券公司

B.投资者

C.交易所

D.中国证监会

23.证券公司开展融资融券业务，必须具备哪些条件？（多选题，请根据题目要求选择）

A.具有相应的资本实力

B.具有专业的管理人员和从业人员

C.具有完善的