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企业运营安全风险检查单及处理指引

一、应用场景与价值

本工具适用于企业运营全流程中的安全风险管控，具体场景包括：

常规安全巡检：按季度/半年度对企业物理环境、信息系统、人员管理等开展全面检查，及时发觉潜在风险；

专项风险评估：新业务上线、系统升级、组织架构调整前，针对性检查相关环节的安全性；

应急事件复盘：发生安全事件（如数据泄露、系统故障）后，通过检查单梳理漏洞，制定改进措施；

监管合规迎检：应对部门、行业监管机构的安全检查前，对照标准完成自检，保证合规。

通过系统化检查与规范处理，可降低运营风险、保障业务连续性、提升企业安全管理水平。

二、全流程操作指南

（一）检查准备阶段

明确检查范围与目标

根据企业实际情况（如业务类型、规模、风险偏好），确定本次检查的重点领域（如网络安全、数据安全、物理安全等）；

制定检查计划，包括时间安排、参与人员、资源需求（如检查工具、记录表格等）。

组建检查团队

由安全管理部门牵头，联合IT、行政、人力资源、业务部门负责人组成专项检查组；

明确分工：组长（*经理）统筹协调，组员按专业领域负责具体检查项。

准备检查依据

收集相关法律法规（如《网络安全法》《数据安全法》）、行业标准（如ISO27001）、企业内部制度（如《安全管理办法》《应急预案》），作为检查判定标准。

（二）现场实施检查

逐项核对检查内容

对照检查单（详见第三部分），通过现场查看、系统核查、人员访谈、文件调阅等方式，逐项验证是否符合标准；

对不符合项详细记录，包括问题描述、位置、影响范围，并拍照/录像留存证据（涉密信息除外）。

实时记录检查结果

在检查单中标注“符合”“不符合”“不适用”（如某检查项不涉及企业业务）；

对“不符合”项，初步判断风险等级（高/中/低），并现场与责任部门负责人确认问题细节，避免歧义。

（三）风险评估与分级

根据问题发生的可能性和影响程度，对不符合项进行风险等级判定，标准

高风险：可能导致重大财产损失、业务中断超24小时、数据泄露或违反法律法规；

中风险：可能造成一定经济损失、业务中断超8小时、局部数据安全问题；

低风险：影响较小，可通过简单整改解决，无重大业务或合规影响。

（四）制定整改措施

针对高风险项：

责任部门（如IT部）需在24小时内提交《风险整改方案》，明确整改措施、资源需求、完成时限；

检查组组织专题评审，保证方案可行，必要时上报管理层审批。

针对中风险项：

责任部门在3个工作日内制定整改计划，明确责任人和完成时间；

检查组跟踪计划执行情况，每周更新整改进度。

针对低风险项：

责任部门在5个工作日内完成整改，并提交整改记录；

检查组进行抽查验证。

（五）整改跟踪与闭环

定期复查：

高风险项整改后1个工作日内，检查组组织复查，确认问题彻底解决；

中风险项整改后3个工作日内完成复查，低风险项整改后5个工作日内抽查。

记录归档：

将检查单、整改方案、复查报告等资料整理归档，保存期限不少于3年；

定期（如每季度）汇总分析检查数据，识别高频风险点，优化安全管理措施。

三、企业运营安全风险检查单模板

序号

风险类别

检查项目

检查标准

检查结果（符合/不符合/不适用）

风险等级（高/中/低）

问题描述

整改措施

责任人

计划完成时间

实际完成时间

备注

1

物理安全

办公区域门禁管理

门禁系统覆盖所有出入口，权限分配与岗位匹配，每月检查记录完整

*主管

2024–

2

网络安全

防火墙策略配置

防火墙访问控制策略按最小权限原则配置，每季度审计策略有效性，无冗余或过期策略

*工程师

2024–

3

数据安全

敏感数据存储加密

客户信息、财务数据等敏感数据采用加密算法（如AES-256）存储，密钥管理规范

*数据管理员

2024–

4

人员安全

员工安全培训

新员工入职安全培训覆盖率100%，在职员工每年安全培训不少于2次，考核通过率≥95%

*培训主管

2024–

5

业务连续性

应急预案演练

每年组织至少1次业务中断应急预案演练（如火灾、系统故障），演练记录完整并有改进措施

*运营经理

2024–

6

合规管理

安全管理制度更新

安全管理制度每年至少修订1次，保证符合最新法律法规要求，并向全员公示

*法务专员

2024–

四、关键使用提示

检查频率灵活调整

常规检查：规模较大企业建议每季度1次，中小型企业每半年1次；

专项检查：在系统升级、业务扩张等关键节点前开展，保证风险可控。

责任落实到人

每个检查项明确责任部门和责任人，避免“推诿扯皮”；整改措施需经责任部门负责人签字确认，保证执行到位。

动态更新检查内容

根据企业业务变化、外部环境（如新出台法规、新型网络攻击）及时调整检查单，新增或删减检查项，保证工具适用性。

注重闭环管理

对“不符合”项必须跟踪整改结果，未完成整改的需说明原因并制定延期计划，