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2025年金融风险管理师证券市场合规监管专题试卷及解析1

2025年金融风险管理师证券市场合规监管专题试卷及解析

2025年金融风险管理师证券市场合规监管专题试卷及解析

第一部分：单项选择题（共10题，每题2分）

1、根据《证券法》规定，下列哪种行为不属于内幕交易？

A、内幕信息的知情人员利用未公开信息买卖证券

B、非法获取内幕信息的人员建议他人买卖证券

C、上市公司高管在信息披露前买卖本公司股票

D、投资者基于公开市场分析进行证券交易

【答案】D

【解析】正确答案是D。内幕交易的核心是利用未公开的重大信息进行交易。A、B、

C选项均涉及利用未公开信息，属于内幕交易行为。D选项是基于公开信息的合法交易

行为。知识点：内幕交易的构成要件。易错点：容易将所有高管交易行为误判为内幕交

易，需注意信息披露后的交易是合法的。

2、证券公司合规管理的基本原则不包括？

A、独立性原则

B、预见性原则

C、成本效益原则

D、审慎性原则

【答案】C

【解析】正确答案是C。合规管理的基本原则包括独立性、预见性、审慎性和有效

性等，但不包括成本效益原则。合规管理更注重风险防范而非成本控制。知识点：合规

管理原则。易错点：容易将企业管理的一般原则与合规管理原则混淆。

3、下列哪种情形属于市场操纵？

A、投资者大量买入某股票并长期持有

B、多家机构联合拉抬股价后迅速卖出

C、上市公司发布利好公告后股价上涨

D、投资者根据技术分析进行波段操作

【答案】B

【解析】正确答案是B。市场操纵的核心是人为影响证券价格或交易量。B选项属

于典型的”联合坐庄”操纵行为。A、C、D选项均为正常市场行为。知识点：市场操纵的

认定标准。易错点：需区分正常投资行为与异常交易模式。

4、证券公司客户适当性管理要求的核心是？

A、追求最高收益

B、匹配风险承受能力

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C、扩大客户规模

D、简化交易流程

【答案】B

【解析】正确答案是B。适当性管理的核心是将适当的产品或服务销售给适当的客

户，关键在于风险匹配。A、C、D选项均偏离了适当性管理的本质要求。知识点：适

当性管理原则。易错点：容易将适当性管理与营销目标混淆。

5、根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，合规负责人的任职资

格不包括？

A、通过证券从业资格考试

B、从事证券工作5年以上

C、具有硕士以上学历

D、最近3年未被行政处罚

【答案】C

【解析】正确答案是C。法规对合规负责人的学历没有硬性要求，更注重专业能力

和从业经验。A、B、D选项均为明确规定的任职条件。知识点：合规负责人任职要求。

易错点：容易将一般岗位要求与高管任职要求混淆。

6、证券公司信息隔离墙制度主要防范的是？

A、技术风险

B、流动性风险

C、利益冲突

D、操作风险

【答案】C

【解析】正确答案是C。信息隔离墙制度的核心目的是防范不同业务之间的利益冲

突。A、B、D选项属于其他类型的风险管理范畴。知识点：信息隔离墙制度功能。易

错点：需区分信息隔离墙与一般风险控制措施的不同作用。

7、下列哪种行为违反了证券从业人员执业行为准则？

A、拒绝客户的不合规要求

B、向客户充分揭示投资风险

C、私下接受客户委托买卖证券

D、参加专业资格培训

【答案】C

【解析】正确答案是C。私下接受客户委托属于严重违规行为。A、B、D选项均是

合规的执业行为。知识点：从业人员执业规范。易错点：容易将正常服务与违规操作混

淆。

8、证券公司反洗钱工作的首要原则是？

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A、客户至上

B、风险为本

C、效率优先

D、成本控制

【答案】