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基金从业资格考试题库及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.以下不属于基金市场服务机构的是（）

A.基金销售机构

B.基金注册登记机构

C.证券交易所

D.基金评级机构

2.开放式基金的赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（），并应当归入基金财产。

A.25%

B.30%

C.40%

D.50%

3.基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件，这些当事人不包括（）

A.基金托管人

B.基金代销机构

C.基金管理人

D.基金份额持有人

4.下列关于基金托管人的职责，说法错误的是（）

A.安全保管基金财产

B.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

C.编制中期和年度基金报告

D.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格

5.基金份额登记不包括（）

A.登记过户

B.会计核算

C.结算

D.存管

6.目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括（）

A.现金

B.期限在1年以内（含1年）的中央银行票据

C.剩余期限在397天以内（含397天）的资产支持证券

D.股票

7.以下关于基金信息披露的完整性原则的说法，不正确的是（）

A.要事无巨细地披露所有信息

B.要披露所有可能影响投资者决策的信息

C.对信息披露人不利的信息也要披露

D.要求将信息向市场上所有的投资者平等公开地披露

8.基金管理公司变更持有（）以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。

A.1%

B.3%

C.5%

D.10%

9.下列关于基金宣传推介材料规范，说法正确的是（）

A.可以预测基金的投资业绩

B.可以使用“坐享财富增长”“安心享受成长”等表述

C.登载基金过往业绩的，应当特别声明，基金的过往业绩并不预示其未来表现

D.可以登载单位或者个人的推荐性文字

10.基金职业道德教育的途径不包括（）

A.岗位职业道德实践

B.基金业协会的自律

C.树立基金职业道德典型

D.社会各界持续监督

答案

1.C2.A3.B4.C5.B6.D7.A8.C9.C10.A

二、多项选择题（每题2分，共10题）

1.基金与股票、债券的区别在于（）

A.反映的经济关系不同

B.所筹资金的投向不同

C.投资收益与风险大小不同

D.信息披露程度不同

2.基金监管的目标包括（）

A.保护投资人及相关当事人的合法权益

B.规范证券投资基金活动

C.促进证券投资基金和资本市场的健康发展

D.防范和化解金融风险

3.基金合同应当包括的内容有（）

A.基金运作方式

B.基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务

C.基金收益分配原则、执行方式

D.基金管理人、基金托管人报酬的提取、支付方式与比例

4.基金销售机构的职责规范包括（）

A.签订销售协议，明确权利与义务

B.基金管理人应制定业务规则并监督实施

C.建立相关制度

D.禁止提前发行

5.下列属于基金客户服务特点的是（）

A.专业性

B.规范性

C.持续性

D.时效性

6.下列关于基金投资顾问机构的说法，正确的有（）

A.基金投资顾问机构及其从业人员提供投资顾问服务，应当具有合理的依据

B.对其服务能力和经营业绩进行如实陈述

C.不得以任何方式承诺或者保证投资收益

D.不得损害服务对象的合法权益

7.基金信息披露的作用主要表现在（）

A.有利于投资者的价值判断

B.有利于防止利益冲突与利益输送

C.有利于提高证券市场的效率

D.有效防止信息滥用

8.基金管理人内部控制的原则包括（）

A.健全性原则

B.有效性原则

C.独立性原则

D.成本效益原则

9.基金职业道德规范中诚实守信的基本要求包括（）

A.不得欺诈客户

B.不得进行内幕交易和操纵市场

C.不得进行不正当竞争

D.不得虚假陈述

10.基金销售适用性管理制度应当至少包括以下内容（）

A.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法

B.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法

C.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法

D.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

答案

1.ABC2.ABC3.ABCD4.ABCD5.ABCD6.ABCD7.ABCD8.ABCD9.ABCD10.ABCD

三、判断题（每题2